10月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果出爐

    全國股轉公司日前根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2019年10月1日至10月31日），對主辦券商10月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值。

    結果顯示，38家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比39.18%，中泰證券、長江證券、興業(yè)證券、聯(lián)訊證券、東吳證券、恒泰證券、國融證券7家券商的綜合點值為100分。

    中泰證券獨占榜首

    盡管中泰證券等7家券商的10月綜合點值為滿分，但考慮到加減點項，最終評價點值排名前三的主辦券商為中泰證券，長江證券、興業(yè)證券（并列第二），后面依次是聯(lián)訊證券、東吳證券、恒泰證券、國融證券。

    從月度環(huán)比排名來看，部分券商名次出現較大變化。比如，中泰證券從8月的第55名上升到9月的第9名，又在10月升至第1名；興業(yè)證券從9月的第65名升至并列第2名；國融證券從9月的第54名升至并列第6名。其他頭部券商方面，中信建投從8月的第63名升至9月的第13名，又升至10月的第9名；中信證券（06030）從第5名掉至第32名；國泰君安（02611）從第14名升至第9名；海通證券（06837）從第18名掉至第63名；華泰證券從第23名掉至第70名。

    全國股轉公司介紹，本月共有103家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券（03958）合并評價，申萬宏源（06806）西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，民族證券并入其母公司方正證券合并評價，華英證券并入其母公司國聯(lián)證券（01456）合并評價，實際列示97家主辦券商評價結果。

    38家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比39.18%；33家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比34.02%；15家主辦券商評價點值在70（含）-80點之間，占比15.46%；11家主辦券商評價點值在70點以下，占比11.34%。

    負面行為環(huán)比減少30條

    10月份共記錄負面行為48條，較上月減少30條。按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》中的調整系數調整后為51條，涉及23家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比3.92%；推薦后督導類16.5條，占比32.35%；交易管理類27.5條，占比53.92%；綜合管理類5條，占比9.81%。同時，10月負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商19家，合計占總記錄數的38.24%；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家，合計占總記錄數的61.76%。

    具體來看，交易管理負面行為的條數最多，合計27.5條，其中又屬“在轉讓日的9：30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”這條負面行為最多，達19.5條；掛牌后督導負面行為、綜合管理負面行為、推薦掛牌負面行為分別有16.5條、5條和2條。

    全國股轉公司2016年4月1日起開展主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價工作。為完善主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價制度，進一步滿足監(jiān)管需要，適應市場發(fā)展，全國股轉公司于2017年8月起調整《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》。2018年1月，對原《評價辦法》做了進一步完善，主要對于計值方法作了改進完善，在保持評價體系連貫性的基礎上突出了正面導向。

    具體而言，《評價辦法》從做市規(guī)模、流動性提供和報價質量三個方面共設置7項評價指標，對做市商的做市行為進行多角度評價。全國股轉公司對季度評價排名靠前的做市商進行不同程度的轉讓經手費減免，并對年度表現突出的做市商進行年度評優(yōu)。其中，季度評價結果排名前5%（含）、5%-10%（含）、10%-20%（含）的做市商將分別獲得100%、70%、50%的當季度做市轉讓經手費減免。