券商財顧執(zhí)業(yè)能力評價結(jié)果出爐

    ◎記者 徐蔚○編輯 朱紹勇

    12月3日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布關(guān)于2021年度證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的公告。財務(wù)顧問分為A、B、C類，共有99家券商參評。東吳證券等14家機構(gòu)獲得A類評價，東北證券等17家機構(gòu)獲得B類評價，安信證券等68家機構(gòu)獲得C類評價。

    與2020年度券商從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果相比，今年參評券商總數(shù)增加3家。從分類結(jié)果看，A類券商數(shù)量保持不變，B類券商數(shù)量減少10家，C類券商增加13家。今年獲評C類的券商在評價期內(nèi)均無證監(jiān)會核準(zhǔn)項目。三類券商數(shù)量占比分別為14.14%、17.17%、68.69%。

    今年獲評A類的券商包括東吳證券、國泰君安證券、國信證券、華泰聯(lián)合證券、平安證券、申萬宏源證券承銷保薦、天風(fēng)證券、興業(yè)證券、長江證券承銷保薦、中金公司、中國銀河證券、中泰證券、中信建投證券、中信證券這14家，其中東吳證券、平安證券、天風(fēng)證券、興業(yè)證券、長江證券承銷保薦、銀河證券為新獲評A類的券商。

    從評價下調(diào)券商看，國金證券、海通證券、招商證券、中天國富證券由2020年度的A類下調(diào)至B類；2020年獲評A類的東興證券在今年獲評C類，連降兩級。

    中證協(xié)強調(diào)，財務(wù)顧問類別劃分僅反映財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

    中證協(xié)明確，在評價期內(nèi)沒有證監(jiān)會核準(zhǔn)項目的、或評價期內(nèi)有核準(zhǔn)項目但未提交評價材料的、或評價期內(nèi)因財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)被證監(jiān)會行政處罰的證券公司為C類。評價期結(jié)束后、評價結(jié)果公布前，因財務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)被證監(jiān)會行政處罰的，或投行業(yè)務(wù)風(fēng)險尚未消除、業(yè)務(wù)開展受到限制的證券公司不得評為A類。

    根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》，本年度評價期為2020年5月1日至2021年4月30日。評價涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時間段為2020年1月1日至2020年12月31日，以經(jīng)審計報表及證監(jiān)會核準(zhǔn)信息為準(zhǔn)。其中，項目數(shù)以2020年1月1日至2020年12月31日證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行股份購買資產(chǎn)、重大資產(chǎn)重組、吸收合并項目為準(zhǔn)。對于同時涉及購買、出售資產(chǎn)的項目，以二者交易價格孰高原則計算交易金額。配套融資金額均不計入交易金額。