機構、人員“雙罰”！這兩家券商致歉 都因投行業(yè)務

    11月25日晚間，證監(jiān)會通報證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機制不健全、內(nèi)控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。

    監(jiān)管機構對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。

    同時，證監(jiān)會公布了7張投行業(yè)務罰單，主要涉及華金證券及相關負責人等。還有兩家券商在11月25日晚間發(fā)布風險提示公告，就投行業(yè)務所涉項目致歉。

    全鏈條監(jiān)管、穿透式問責

    針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責”和機構、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重，分類采取措施。

    具體來看，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)華金證券投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善。存在內(nèi)控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產(chǎn)支持計劃、錦州市國有資本投資運營（集團）有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項目中，盡職調(diào)查明顯不充分，質(zhì)控、內(nèi)核也未予以充分關注。此外，廉潔從業(yè)風險防控機制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構。

    與此同時，華金證券時任保薦代表人及項目相關負責人合計13人收到6張罰單，被出具警示函或采取監(jiān)管談話措施。

    在此前的11月11日，證監(jiān)會一連發(fā)布10份監(jiān)管罰單，對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。

    證監(jiān)會表示，此次檢查對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、質(zhì)控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部追責。

    兩家券商因投行業(yè)務致歉

    11月25日晚間，東興證券和中信建投分別發(fā)布公告稱，因保薦的個別項目涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，對給投資者帶來的困擾和影響表示歉意。

    東興證券發(fā)布公告，近日關注到澤達易盛收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》），澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市。

    東興證券表示，作為澤達易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構、主承銷商、持續(xù)督導機構，自澤達易盛被立案調(diào)查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關工作，對給投資者帶來的困擾深表歉意。公司將認真反思，加強管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實履行好資本市場“看門人”的責任，提高履行服務實體經(jīng)濟使命能力。

    與此同時，中信建投公告稱，近日上市公司廣東紫晶存儲技術股份有限公司發(fā)布公告，稱其因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會擬對其采取行政處罰。作為紫晶存儲首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構和主承銷商，中信建投證券對該事件造成的負面影響向社會各界致以深深的歉意。

    中信建投證券表示，自2月11日紫晶存儲被中國證監(jiān)會立案調(diào)查以來，公司積極配合監(jiān)管部門工作，并深刻反省、查擺問題、全面整改。公司將深刻吸取該事件的教訓，不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，努力推動投資銀行業(yè)務的高質(zhì)量發(fā)展，切實履行好資本市場“看門人”的責任，更好順應即將到來的股票發(fā)行全面注冊制改革，更好履行服務實體經(jīng)濟的使命。

    加強投行業(yè)務監(jiān)管

    資本市場注冊制改革穩(wěn)步推進，券商投行業(yè)務近幾年迎來發(fā)展機遇，投行業(yè)務收入持續(xù)增長。同時，監(jiān)管部門對投行業(yè)務保持嚴監(jiān)管不放松。

    證監(jiān)會此前制定并發(fā)布了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》，針對注冊制下中介機構執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場約束機制不夠有力等突出問題，堅持突出重點、依法監(jiān)管、標本兼治三項原則，從監(jiān)管、機構、市場三個維度提出重點工作任務，力求應實盡實，同時對明確中介機構責任邊界等一些長期性、復雜性問題提出工作思路，逐步推進。

    “全面合規(guī)、有效運行的投行內(nèi)控機制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎。”證監(jiān)會在11月25日的通報中表示，下一步將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎。