2023年?券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐 14家券商被評為A類

    本報記者 周尚伃

    12月8日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）公布了2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，14家券商躋身A類。

    根據(jù)證監(jiān)會工作部署，按照《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》和企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)有關(guān)安排，今年7月份，中證協(xié)修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，并組織開展了2023年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，評價結(jié)果已按照規(guī)定履行完成相關(guān)程序。

    據(jù)悉，本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是對各參評券商2022年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分券商重大違規(guī)事項的影響。企業(yè)債券將在下一年度納入評價范圍。根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評券商債券業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力的相對水平，不涉及對券商資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。

    具體來看，共有14家券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果為A類，包括安信證券、財信證券、長城證券、長江證券、廣發(fā)證券、國金證券、國開證券、國泰君安、華泰聯(lián)合證券、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、中金公司、中信證券；包括中信建投、財達(dá)證券、東吳證券、東興證券在內(nèi)的60家券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果為B類；還有18家券商被評為C類。

    執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是激勵約束證券公司提升債券承銷與受托管理執(zhí)業(yè)水平的重要方式。中證協(xié)表示，下一步將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮“看門人”作用，推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展。