證監(jiān)會(huì)本周通報(bào)2宗案件 國(guó)海證券前員工被罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    11月24日，《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)2宗案件作出行政處罰，包括1宗內(nèi)幕交易及短線交易案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案。其中在1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案中，國(guó)海證券前員工私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行股票交易，并且沒(méi)有因委托產(chǎn)生違法所得。四川證監(jiān)局對(duì)該員工給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易及短線交易案中，李某明系新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)新賽股份）收購(gòu)新疆浦曌科技發(fā)展有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，戴志堅(jiān)與李某明存在通訊聯(lián)絡(luò)，戴志堅(jiān)使用其本人證券賬戶(hù)及“孫某祥”證券賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入“新賽股份”約50萬(wàn)股，獲利約4.4萬(wàn)元，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。此外，戴志堅(jiān)于2014年12月份至2017年6月份擔(dān)任新疆伊力特實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)伊力特）董事、總經(jīng)理職務(wù)期間，利用“孫某祥”證券賬戶(hù)于2016年2月5日買(mǎi)入“伊力特”4500股，2016年5月27日賣(mài)出200股，2016年6月2日賣(mài)出4300股，買(mǎi)入、賣(mài)出“伊力特”時(shí)間間隔不足6個(gè)月，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易。依據(jù)《證券法》，新疆證監(jiān)局決定對(duì)戴志堅(jiān)內(nèi)幕交易違法行為沒(méi)收違法所得約4.4萬(wàn)元，并處以約13.2萬(wàn)元罰款；對(duì)戴志堅(jiān)短線交易違法行為給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

    在1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案中，劉江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在國(guó)海證券股份有限公司成都天仁路證券營(yíng)業(yè)部任職。在從業(yè)期間內(nèi)，劉江勇私下接受營(yíng)業(yè)部客戶(hù)孫某銳委托使用“孫某銳”證券賬戶(hù)進(jìn)行交易，私下接受營(yíng)業(yè)部客戶(hù)王某委托使用“王某”證券賬戶(hù)進(jìn)行交易，劉江勇在接受上述委托進(jìn)行證券交易期間沒(méi)有違法所得。劉江勇的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，在調(diào)查過(guò)程中劉江勇積極配合且主動(dòng)賠償損失，依據(jù)《證券法》和《行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定責(zé)令劉江勇改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。