去年投服中心行權1662次 同比增8倍

    證券時報記者 王一鳴

    被譽為“資本市場的啄木鳥”的中證中小投資者服務中心在保護中小投資者合法權益的道路上正全面發(fā)力。

    據投服中心相關負責人介紹，在過去的2017年，投服中心堅持保護中小投資者合法權益的根本使命，堅持問題導向，以改革創(chuàng)新促進業(yè)務發(fā)展，不斷推進理論探索和實踐創(chuàng)新，建立健全中小投資者行權維權的新途徑、新機制，逐漸形成了以投資者教育工作為基礎，以持股行權、糾紛調解和支持訴訟工作“三位一體”的保護中小投資者合法權益的新模式和新路徑，為維護社會和諧穩(wěn)定和資本市場健康發(fā)展作出了積極貢獻。

    證券時報記者從投服中心獲得的數據顯示，在持股行權方面，截至2017年12月底，投服中心共持有滬深交易所3442只上市公司股票，總計行權1662次，是2016年持股行權的8倍。

    投服中心相關負責人表示，一年來，投服中心行權工作堅持問題導向，聚焦市場熱點難點，創(chuàng)新行權模式，豐富行權手段，累計發(fā)送股東建議函1293次（一次函件中或包含多種股東權利的行使）、參加55家上市公司股東大會、參加25場重大資產重組媒體說明會和投資者說明會、以股東身份對40家上市公司行使現場查閱權、針對熱點事件公開發(fā)聲7次，引發(fā)市場各方共鳴和贊譽。

    糾紛調解方面，2017年投服中心共調解完結案件1907起；登記證券期貨糾紛案件2505起；和解賠償金3.46億元；調解成功案件1661起；從同比數據來看，2017年受理案件同比增長3.5倍、調解成功案件同比增長4.4倍、和解金額同比增長15倍。

    據記者了解，作為全國性全市場中立公益調解機構，在過去的一年中，投服中心還與34個轄區(qū)簽約調解合作、與33個工作站簽約建立，并和22家法院、公證及仲裁對接，在16個轄區(qū)推廣新型調解。

    在糾紛調解工作中，投服中心還創(chuàng)新了一系列舉措，例如：單邊受理機制化解了調解“入門難”；小額速調機制有力破解了“調成難”；設計建成中國投資者網站在線調解板塊，走“調解+裁決”新型特色調解道路等。同時獲得多個“首例”突破，例如：首例“調裁一體”化解糾紛；首例調解協議司法確認；首例賠償先于行政處罰；首例遠程在線司法確認；創(chuàng)下資本市場單個調解金額記錄；受理資本市場索賠人數最多的糾紛之一等等。

    支持訴訟工作方面，目前投服中心共累計提起7例證券支持訴訟，代表廣大中小投資者向有關侵權責任主體索賠金額逾4000萬元。其中，已有3起案件勝訴，部分中小投資者已獲全額賠償；4起案件正在訴訟中，進展順利。證券支持訴訟工作已形成獨有特色。

    業(yè)內普遍認為，作為全國性證券金融類公益機構，投服中心的宗旨和目的是為中小投資者服務，保護中小投資者的合法權益。投服中心及其各項工作機制的構建，進一步填補了中小投資者法律保護和市場保護的短板和空白，是我國資本市場滿足中小投資者救濟需求的現實選擇和重要舉措，更是我國資本市場法治化、市場化改革的重要標志。

    據投服中心相關人士介紹，下一步，投服中心將進一步建立健全合作機制，深化行權方式，積極探索推進公開征集投票權、提案權和股東訴訟等工作，增強行權效果；加強糾紛調解渠道、機制與能力建設，強化市場糾紛調處主渠道作用，力爭早日掛牌全國調解中心，強化市場糾紛調處主渠道作用；穩(wěn)步做好訴訟和支持訴訟案件，擴大支持訴訟案件類型，提升訴訟影響力，積極推動示范判決試點工作的落實，積極研究推動證據認證的相關工作；依托中國投資者網站，切實提高中小投資者保護與服務能力。