證監(jiān)會：逐步放開合資券商業(yè)務(wù)范圍

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    《證券日報(bào)》記者3月9日獲悉，證監(jiān)會修訂《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，擬以《外商投資證券公司管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）重新發(fā)布，向社會公開征求意見。

    據(jù)了解，本次修訂《外資規(guī)則》遵循的原則是，保持證券業(yè)對外開放政策的連續(xù)性、漸進(jìn)性和前瞻性，適度調(diào)整優(yōu)化合資證券公司設(shè)立條件，有序擴(kuò)大合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。

    據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及六個方面：一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

    二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配。

    三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“不超過我國證券業(yè)對外開放所作的承諾”。

    四是放寬單個境外投資者持有上市證券公司股份的比例限制。要求“通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購方式，單個境外投資者持有，或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過30%”。

    五是完善境外股東條件。境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。

    六是明確境內(nèi)股東的實(shí)際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。