證監(jiān)會擬規(guī)范港股通下內地機構使用香港咨詢服務

    ■本報記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會就《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）公開征求意見，此舉意在規(guī)范港股通下內地證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務行為。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，為深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求，有必要制定《暫行規(guī)定》。

    據介紹，《暫行規(guī)定》主要內容包括：一是業(yè)務模式。允許內地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的子公司，將香港機構發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發(fā)給客戶；允許內地證券基金經營機構委托香港機構，為證券基金經營機構管理的參與港股通的證券投資基金，提供關于港股通股票的投資建議服務。二是參與機構資質和應當承擔的責任。從業(yè)務牌照和從業(yè)經驗等方面明確參與機構的資質，相應規(guī)定其義務和責任。三是監(jiān)管機制。內地機構違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會依法對有關機構及負有責任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進行行政處罰；香港機構違反《暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機制，依法對有關機構及負有責任的人員進行調查處理。