證監(jiān)會對5宗案件作出處罰

    ■本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，包括2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗從業(yè)人員違法買賣股票案，1宗內(nèi)幕交易案。在1宗信息披露違法違規(guī)案中，新三板企業(yè)奧蓋克未按規(guī)定披露股權(quán)代持相關(guān)信息，被處以40萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員王在軍給予警告，并處以10萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員劉武給予警告，并處以5萬元罰款。

    在另1宗信息披露違法違規(guī)案中，武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司（簡稱武漢凡谷）少計自制半成品的領(lǐng)用，導(dǎo)致2016年半年度報告合并報表虛增營業(yè)利潤約1559.59萬元，虛增存貨約1559.59萬元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當(dāng)期披露營業(yè)利潤的51.17%。2016年第三季度報告合并報表虛增營業(yè)利潤約3810.65萬元，虛增存貨約5370.23萬元，武漢凡谷虛增的營業(yè)利潤占當(dāng)期披露的營業(yè)利潤的115.09%。武漢凡谷的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對武漢凡谷給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員孟凡博、王志松給予警告，并分別處以5萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員范志輝給予警告，并處以3萬元罰款。

    在1宗超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，文細(xì)棠在持股比例達(dá)到5%時，未按規(guī)定履行報告義務(wù)，也未按規(guī)定停止買賣該股票，而是繼續(xù)違規(guī)買入“中國軟件”3.8萬股，又賣出“中國軟件”5.81萬股，交易金額分別為108.81萬元、165.59萬元。隨后，文細(xì)棠于當(dāng)日又多次買入“中國軟件”。文細(xì)棠的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令文細(xì)棠改正，對文細(xì)棠未依法披露增持行為和限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為給予警告；對文細(xì)棠未依法披露增持行為處以35萬元罰款，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為處以250萬元罰款；對文細(xì)棠的短線交易行為給予警告。

    在1宗內(nèi)幕交易案中，翁惠萍是寧波杉杉股份有限公司（簡稱杉杉股份）擬收購某公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人，而徐康軍與翁惠萍為前同事關(guān)系。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐康軍與翁惠萍存在通訊聯(lián)絡(luò)，翁惠萍向徐康軍泄露了內(nèi)幕信息相關(guān)內(nèi)容，之后徐康軍控制使用本人證券賬戶買入“杉杉股份”3萬股，獲利約1.5萬元。翁惠萍的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對翁惠萍處以3萬元罰款；沒收徐康軍違法所得約1.5萬元，并處以5萬元罰款。