證監(jiān)會：完善跨境違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)機制

    日前，中國證監(jiān)會和香港證監(jiān)會召開執(zhí)法合作工作會議，明確下一步兩會將在《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》項下，繼續(xù)提高在市場監(jiān)察、線索通報、協(xié)助調(diào)查等方面的合作水平，密切關(guān)注市場波動變化、跨境違法違規(guī)動向、兩地賬戶異常聯(lián)動，嚴(yán)厲打擊跨境操縱市場等違法行為，共同維護(hù)兩地資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

    這是兩地監(jiān)管機構(gòu)在滬港通項下建立常態(tài)化執(zhí)法合作工作機制以來，聯(lián)合召開的第六次定期會議。會議通報了兩地近期執(zhí)法工作進(jìn)展情況，研究雙方加強線索發(fā)現(xiàn)、信息通報、執(zhí)法協(xié)同、培訓(xùn)交流的相關(guān)工作。

    會議認(rèn)為，加強內(nèi)地和香港證券期貨執(zhí)法合作是打擊跨境操縱市場等違法行為的重要機制，是維護(hù)兩地股票市場交易互聯(lián)互通機制平穩(wěn)運行的重要保障，是促進(jìn)內(nèi)地與香港資本市場雙向開放與健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。2017年以來，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作方針，兩地證監(jiān)會在深化執(zhí)法合作方面做了大量工作，開展各類跨境執(zhí)法合作事項176件，在雙方執(zhí)法合作框架及各方積極協(xié)助下，成功查辦了涉嫌利用滬港通賬戶操縱內(nèi)地上市股票的典型案件。

    會議通報了近期兩地執(zhí)法合作情況，就進(jìn)一步強化執(zhí)法合作機制進(jìn)行了深入探討。一是完善跨境違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)機制，加大跨境操縱市場等違法線索的發(fā)現(xiàn)力度。二是細(xì)化涉及兩地上市證券（A+H股）的查處通報和執(zhí)法銜接機制，做好信息溝通、調(diào)查協(xié)同、經(jīng)驗總結(jié)等有關(guān)工作。三是強化兩地執(zhí)法經(jīng)驗交流和人員聯(lián)合培訓(xùn)，為提升兩地執(zhí)法人員跨境執(zhí)法合作水平提供有力支持。

    近年來，證監(jiān)會不斷拓寬跨境聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法空間。在鞏固和深化內(nèi)地與香港的執(zhí)法合作方面，兩地證監(jiān)會開展了共同研究建立協(xié)同調(diào)查工作機制，召開執(zhí)法合作工作會議，聯(lián)合舉辦典型案例研討培訓(xùn)班，互派執(zhí)法人員交流實習(xí)等多項舉措。