北京上市公司協(xié)會發(fā)布 《北京市上市公司監(jiān)事會辦公室治理指數(shù)》

    本報訊 2018年6月22日，北京上市公司協(xié)會監(jiān)事會工作委員會組織會員單位開展“走進(jìn)遵義上市公司”交流考察活動，北京市證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)、北京轄區(qū)40多家上市公司監(jiān)事會主席、監(jiān)事、董事會秘書、證券事務(wù)代表、高管等50多人出席了本次會議，協(xié)會秘書長趙恒林先生在會上發(fā)布了本屆監(jiān)事工作委三年的成果《北京市上市公司監(jiān)事會辦公室治理指數(shù)》。

    基于北京證監(jiān)局于2008年下發(fā)《關(guān)于提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量的指導(dǎo)意見》，從2015年開始，北京上市公司協(xié)會監(jiān)事工作委員會就組織了專門班子，多次研究討論，于2015年2月發(fā)布《上市公司監(jiān)事會工作指引》（討論稿），經(jīng)由參加監(jiān)事會工作委2015年第二次會議的近50位監(jiān)事會主席、監(jiān)事、董秘、監(jiān)事會辦公室主任等逐條充分討論后形成修訂稿，并征求北京證監(jiān)局、監(jiān)事工作委員會成員意見后，于2015年11月形成《上市公司監(jiān)事會辦公室工作指引》（征求意見稿），最終于2015年12月，北京上市公司協(xié)會監(jiān)事工作委員會2015年第三次會議審議通過了《上市公司監(jiān)事會辦公室工作指引》，后經(jīng)征得北京證監(jiān)局審核同意，并經(jīng)協(xié)會第四屆秘書長辦公會第十六次會議審議通過，協(xié)會向轄區(qū)會員下發(fā)了《上市公司監(jiān)事會辦公室工作指引》。

    2017年7月，在北京證監(jiān)局的支持下，北京上市公司協(xié)會下發(fā)了“關(guān)于北京轄區(qū)上市公司監(jiān)事會辦公室運作情況的調(diào)查問卷”，對北京轄區(qū)上市公司監(jiān)事會辦公室的運作情況進(jìn)行了問卷調(diào)查。

    根據(jù)有效樣本公司的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，北京市上市公司監(jiān)事會辦公室治理指數(shù)發(fā)布如下：

    1、單獨設(shè)立監(jiān)事會辦公室的公司占樣本公司的34%。將監(jiān)事會業(yè)務(wù)設(shè)在董事會辦公室的上市公司占63%，也有少數(shù)設(shè)在證券部、審計部等其他部門。

    2、國有控股上市公司中設(shè)立監(jiān)事會辦公室（含專管部門）的占樣本公司的50%，設(shè)有專職人員的占42%。

    民營上市公司設(shè)立監(jiān)事會辦公室（含專管部門）的占樣本公司的42%，設(shè)有專職人員的占29%。

    3、監(jiān)事會辦公室設(shè)置崗位的公司占樣本公司的77%。

    上市公司監(jiān)事會辦公室設(shè)置的主要崗位有：監(jiān)事會秘書、監(jiān)事會主任、監(jiān)辦主任、副主任、監(jiān)事事務(wù)專員、監(jiān)事會事務(wù)崗、監(jiān)事會業(yè)務(wù)處處長/高級經(jīng)理/經(jīng)理/主管、監(jiān)事會服務(wù)崗、三會事務(wù)專員等。

    農(nóng)業(yè)銀行是樣本公司中對監(jiān)事會日常工作機構(gòu)設(shè)置最為完善的一家，單獨設(shè)立監(jiān)事會辦公室，專職人員14人，崗位設(shè)置有監(jiān)事會辦公室主任、副主任、綜合管理處處長、財務(wù)監(jiān)督處處長、履職盡職監(jiān)督處處長、內(nèi)控監(jiān)督處處長等。

    4、監(jiān)事會設(shè)有監(jiān)事會秘書的公司占樣本公司的6%，設(shè)有監(jiān)辦主任的占樣本公司的19%。

    二、存在問題及建議

    監(jiān)事會辦公室作為監(jiān)事會治理的常設(shè)辦事機構(gòu)，通過規(guī)范監(jiān)事會辦公室機構(gòu)設(shè)置、職能職責(zé)、工作機制等治理運作，協(xié)助和支持監(jiān)事會順利實施監(jiān)督職能和促進(jìn)監(jiān)事會治理水平。如果監(jiān)事會辦公室治理健全完善，則有利于促進(jìn)監(jiān)事會的治理水平，否則，監(jiān)事會辦公室無法正常發(fā)揮對監(jiān)事會治理的作用。

    通過對北京上市公司的調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會辦公室治理目前仍存在很多問題。

    第一、單獨設(shè)立監(jiān)事會辦公室的公司比例較低，下一步應(yīng)鼓勵有條件的公司單獨設(shè)立監(jiān)事會辦公室，條件不成熟的公司可設(shè)立聯(lián)合辦公的兼職監(jiān)事會辦公室。特別是鼓勵民營上市公司加強監(jiān)事會辦公室的設(shè)置。

    第二、鼓勵上市公司繼續(xù)完善監(jiān)事會辦公室工作人員崗職的設(shè)置。有條件的公司應(yīng)設(shè)立專職的監(jiān)事會辦公室工作人員崗位，鼓勵條件不成熟的公司應(yīng)設(shè)立兼職工作人員的崗位職能。

    第三、上市公司對監(jiān)事會秘書/監(jiān)辦主任設(shè)置比例較低，重視程度不夠，鼓勵有條件的公司設(shè)置專職的監(jiān)事會秘書/監(jiān)辦主任，條件不成熟的公司設(shè)置兼職的監(jiān)事會秘書/監(jiān)辦主任，為監(jiān)事會履行各項監(jiān)督職責(zé)提供支持。

    綜上，本屆監(jiān)事會工作委員會經(jīng)過三年的討論研究和實踐，推進(jìn)了北京轄區(qū)上市公司監(jiān)事辦公室機構(gòu)和人員設(shè)置的不斷完善，提升了上市公司監(jiān)事會辦公室建設(shè)和治理，得到主管部門的認(rèn)可和轄區(qū)上市公司的好評。但同時也存在需改善和提高的問題，因此建議：

    1、中國證監(jiān)會、北京監(jiān)管局指導(dǎo)轄區(qū)上市公司進(jìn)一步落實《關(guān)于提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量的指導(dǎo)意見》的各項部署與要求，完善上市公司監(jiān)事會的監(jiān)督職能。

    2、下屆協(xié)會監(jiān)事工作委員會要在北京證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步推進(jìn)落實《上市公司監(jiān)事會辦公室工作指引》，改善和提高上市公司監(jiān)事會在實踐層面的運作和治理水平，為轄區(qū)上市公司整體治理水平的提高獻(xiàn)策獻(xiàn)力，當(dāng)好“輔助監(jiān)管”的得力助手。