證監(jiān)會集中排查鎖定18起“老面孔”案

    ■本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    近期，證監(jiān)會和交易所在線索處理和市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，一批曾因操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規(guī)行為受過查處的不法人員，再次現(xiàn)身市場，觸碰法律底線，恣意實施嚴重擾亂市場秩序的違法行為。為此，證監(jiān)會稽查部門依托執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，專門對曾被證監(jiān)會查處的違法主體進行了集中搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在昨日的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上表示，按照“精準立案、精準查處、精準打擊”的執(zhí)法原則，證監(jiān)會稽查部門近日集中部署2018年第二批專項執(zhí)法行動，調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點查辦這18起案件。

    據(jù)悉，從線索排查的初步情況看，這批案件違法主體的行為表現(xiàn)：一是利用他人賬戶，通過“馬甲”掩護，隱蔽變換違法身份；二是通過虛構(gòu)業(yè)務環(huán)節(jié)、拉長操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式，升級違法手段，掩飾相關(guān)違法活動；三是涉案金額巨大，行為手法兇悍，嚴重影響市場穩(wěn)定。有的操縱市場案件累計交易金額超過100億元，獲利金額達7000萬元。

    常德鵬表示，這批案件不少呈現(xiàn)非常明顯的多種違法復合糅雜的特點，有的違法主體利用身份優(yōu)勢，或從事內(nèi)幕交易，或超比例持股不披露，或惡意侵占上市公司利益，或利用未公開信息交易股票。有的違法主體綜合運用連續(xù)交易、對敲、洗售、虛假申報、蠱惑等多種手法，反復操縱股票價格，反映出這類“老面孔”主體違法惡意明顯、操作手法老道、對抗經(jīng)驗豐富的突出特點，不少主體與市場所謂的“系”“幫”關(guān)聯(lián)密切，有的甚至以規(guī)避監(jiān)管、邊沿操作為職業(yè)，嚴重危害市場運行秩序，積聚市場風險，侵蝕市場信心。

    常德鵬表示，證監(jiān)會將進一步密切與公安機關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過情報導偵、信息共享、辦案協(xié)同的專門工作機制，實現(xiàn)案件突破，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責任，堅決讓不法分子付出應有的代價。案件進展情況，證監(jiān)會將及時向社會公布。