證監(jiān)會嚴(yán)查慣犯鎖定老面孔集中打擊

    證監(jiān)會稽查部門近日集中部署2018年第二批專項執(zhí)法行動，主要打擊資本市場屢查屢犯違法主體。

    據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，近一時期，證監(jiān)會和交易所在線索處理和市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，一批曾因操縱市場、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規(guī)行為受過查處的不法人員，再次現(xiàn)身市場，觸碰法律底線，恣意實施嚴(yán)重擾亂市場秩序的違法行為。為此，證監(jiān)會稽查部門依托執(zhí)法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，專門對曾被證監(jiān)會查處的違法主體進(jìn)行了集中搜索排查，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件，第二批專項執(zhí)法行動就是調(diào)配全系統(tǒng)執(zhí)法力量重點查辦這18起案件。

    從線索排查的初步情況看，這批案件違法主體的行為表現(xiàn)，一是利用他人賬戶，通過“馬甲”掩護(hù)，隱蔽變換違法身份；二是通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、拉長操作鏈條、銷毀藏匿交易痕跡等多種方式，升級違法手段，掩飾相關(guān)違法活動；三是涉案金額巨大，行為手法兇悍，嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定。有的操縱市場案件累計交易金額超過100億元，獲利金額達(dá)7000萬元。

    常德鵬指出，這批案件不少呈現(xiàn)非常明顯的多種違法復(fù)合糅雜的特點，有的違法主體利用身份優(yōu)勢，或從事內(nèi)幕交易，或超比例持股不披露，或惡意侵占上市公司利益，或利用未公開信息交易股票。有的違法主體綜合運用連續(xù)交易、對敲、洗售、虛假申報、蠱惑等多種手法，反復(fù)操縱股票價格，反映出這類“老面孔”主體違法惡意明顯、操作手法老道、對抗經(jīng)驗豐富的突出特點，不少主體與市場所謂的“系”“幫”關(guān)聯(lián)密切，有的甚至以規(guī)避監(jiān)管、邊沿操作為職業(yè)，嚴(yán)重危害市場運行秩序，積聚市場風(fēng)險，侵蝕市場信心。

    常德鵬指出，證券市場公開、公平、公正的市場秩序要求參與市場活動的主體尊崇法律規(guī)范、恪守法律底線。曾經(jīng)受過查處的違法人員，理應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，增強(qiáng)守法意識，嚴(yán)格依法行事。證監(jiān)會嚴(yán)正警告，相關(guān)主體一而再、再而三地實施違法違規(guī)行為，這是對國家法律的嚴(yán)重踐踏，是對監(jiān)管權(quán)威的嚴(yán)重挑釁。證監(jiān)會嚴(yán)正警告，對于在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅定的決心，更加有力的措施，堅決徹查嚴(yán)究，從快、從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。證監(jiān)會將通過專門的技術(shù)執(zhí)法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發(fā)現(xiàn)一起、立案一起、查處一起。同時，證監(jiān)會將進(jìn)一步密切與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過情報導(dǎo)偵、信息共享、辦案協(xié)同的專門工作機(jī)制，實現(xiàn)案件突破，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，堅決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅決讓不法分子付出應(yīng)有的代價。案件進(jìn)展情況，證監(jiān)會將及時向社會公布。