劉士余：五方面推動基金業(yè)健康發(fā)展

    證監(jiān)會主席劉士余昨日在參加中國基金業(yè)20周年論壇時表示，在推動基金行業(yè)健康發(fā)展方面將做好五方面工作，包括鼓勵私募股權與創(chuàng)投基金積極參與企業(yè)并購重組、債轉股以及股權融資，研究完善并購重組領域創(chuàng)投基金所投企業(yè)上市解禁期與投資期限反向掛鉤機制，持續(xù)改進公募基金審批服務，加快發(fā)展權益類公募基金等。

    劉士余指出，公募基金、私募基金及各類資管計劃持有A股市值達到5萬億元，約占A股總市值的10%。公募基金管理了社?；鹞泄芾矸蓊~的八成并實現(xiàn)年化8.44%的業(yè)績回報。私募股權投資基金快速發(fā)展，為促進長期資本形成、支持科技創(chuàng)新和國企改革發(fā)揮了重要作用。私募股權投資基金累計投資項目超過9萬個，形成資本金5萬多億元。最近三年，有并購基金參與的并購重組交易額達5.8萬億元，提供了首次公開募股（IPO）以外早期資本最重要的退出通道。

    劉士余指出，證監(jiān)會正進一步推動資本市場的全面對外開放，優(yōu)化完善滬深港通，扎實穩(wěn)妥推進滬倫通；推動A股順利納入明晟（MSCI）新興市場指數(shù)和富時羅素國際指數(shù)；大幅放寬證券基金期貨行業(yè)外資股比限制；放開外國人開立A股賬戶政策，將在境外工作的外籍員工納入股權激勵范圍；放開外商獨資和合資私募管理人登記。在資本市場對外開放的進程中，基金行業(yè)迎來了新的發(fā)展機遇。

    在推動基金行業(yè)健康發(fā)展方面，劉士余表示將重點做好五方面工作。一是鼓勵私募股權與創(chuàng)投基金積極參與企業(yè)并購重組、債轉股以及股權融資。鼓勵各類各級政府管理的投資基金、私募股權投資基金管理人和券商資管等設立股權并購基金，提升上市公司的融資便利，改善上市公司的治理結構，有效防范股權質(zhì)押風險。二是充分發(fā)揮私募基金積極作用，激發(fā)市場活力。進一步健全適應創(chuàng)投行業(yè)的差異化監(jiān)管機制，研究完善并購重組領域創(chuàng)投基金所投企業(yè)上市解禁期與投資期限反向掛鉤機制。優(yōu)先支持設立主要投資于民營企業(yè)的各類股權和債權投資基金。推動完善相應的財稅政策，進一步支持私募股權基金投向高新技術企業(yè)與產(chǎn)業(yè)。三是大力發(fā)展公募基金等機構投資者。在稅收遞延政策支持下，做好養(yǎng)老基金產(chǎn)品儲備，養(yǎng)老金賬戶銜接及平臺建設工作，為明年公募基金納入養(yǎng)老金配置盤子做好準備。持續(xù)改進公募基金審批服務，加快發(fā)展權益類公募基金。支持外資資管機構從事權益類資產(chǎn)的資管業(yè)務。四是鼓勵基金公司依法實施股權激勵和員工持股計劃，充分調(diào)動專業(yè)人才的積極性。五是完善基金銷售機制，推進基金投資顧問隊伍建設。