證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

    ■本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券從業(yè)人員杭五一違規(guī)買賣股票案作出處罰，沒收杭五一違法所得29.58萬(wàn)元，并處以88.73萬(wàn)元罰款。重慶證監(jiān)局依法對(duì)王亦天從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，對(duì)王亦天給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；依法對(duì)羅媛媛從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰，責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬(wàn)元罰款。

    在上述案件中，杭五一作為證券從業(yè)人員，利用何某英證券賬戶違法買賣股票，其本人負(fù)責(zé)交易指令下達(dá)并委托他人具體操作下單交易，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定；王亦天作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托，操作6個(gè)證券賬戶買賣證券，違反了《證券法》第一百四十五條的規(guī)定；羅媛媛作為證券從業(yè)人員，借用其父親羅某清證券賬戶，違規(guī)持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)證券從業(yè)人員的各類違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲查處，以嚴(yán)懲重罰督促?gòu)臉I(yè)人員提高合規(guī)意識(shí)，做到依法履職，警示從業(yè)人員敬畏法律，勿因一時(shí)貪念，突破法律紅線，切實(shí)維護(hù)好行業(yè)發(fā)展秩序和投資者權(quán)益。