中國結算新設“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”

    12月17日起，帶有“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”的證券賬戶才可參與全國股轉系統(tǒng)掛牌證券的登記及轉讓

    本報記者 朱寶琛

    中國證券登記結算有限責任公司和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司12月15日晚間發(fā)布《關于新設全國股轉系統(tǒng)賬戶標識的通知》，并自12月17日起實施。

    通知提出，為優(yōu)化全國股轉系統(tǒng)證券賬戶體系，實現(xiàn)精細化管理，中國結算和全國股轉公司啟動了全國股轉系統(tǒng)賬戶體系優(yōu)化項目，中國結算將通過統(tǒng)一賬戶平臺對參與全國股轉系統(tǒng)掛牌證券登記及轉讓的深市證券賬戶新設“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”。

    中國結算有關負責人介紹，自通知實施之日起，帶有“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”的證券賬戶才可參與全國股轉系統(tǒng)掛牌證券的登記及轉讓。

    通知明確，對于存量參與過全國股轉系統(tǒng)掛牌證券登記以及已開通全國股轉系統(tǒng)交易權限的深市證券賬戶，統(tǒng)一賬戶平臺對其統(tǒng)一添加“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”。

    對于新開立深市證券賬戶并擬辦理全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務的自然人及普通機構投資者，在新開賬戶時，應主動向證券公司提出新增“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”申請，提交《證券賬戶開立申請表》，并勾選“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”。

    對于新開立深市賬戶并擬辦理全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務的特殊機構投資者，需在中國結算北京、上?；蛏钲诜止鹃_立證券賬戶后，再向證券公司提出“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”申請，提交《證券賬戶業(yè)務申請表》，并勾選“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”。

    通知稱，對于已開立深市賬戶的自然人或機構投資者（包括特殊機構投資者），擬新增辦理全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務時，應主動向證券公司提出新增“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”申請，提交《證券賬戶業(yè)務申請表》，并勾選“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”。

    產品賬戶、證券公司做市專用證券賬戶由中國結算統(tǒng)一添加“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”，無需單獨申請。申請“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”業(yè)務須根據(jù)中國結算有關規(guī)定采取臨柜、見證等方式辦理。

    通知明確，投資者申請辦理“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”業(yè)務時，需提交：《證券賬戶開立申請表》或《證券賬戶業(yè)務申請表（適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網絡服務業(yè)務）》；投資者有效身份證明文件原件及復印件〔各類投資者辦理賬戶業(yè)務使用的有效身份證明文件具體類型參見《證券賬戶業(yè)務指南》、《特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南》（以下統(tǒng)稱《指南》）證券賬戶開立部分有關規(guī)定〕；《指南》總則規(guī)定的經辦人授權證明材料；境外投資者還應提供《指南》總則規(guī)定的相關公證認證翻譯等材料。此外，對于機構投資者，上述材料須加蓋機構投資者公章，多頁的還須加蓋騎縫章。

    證券公司應依據(jù)投資者新增“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”申請，向統(tǒng)一賬戶平臺提交業(yè)務申請。統(tǒng)一賬戶平臺審核通過后，根據(jù)證券公司的申報添加“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”。因參與新、老三板交易申請新增標識的，證券公司還需根據(jù)全國股轉公司要求辦理投資者交易權限開通手續(xù)，并向全國股轉公司報送投資者信息。

    證券公司申報新增“全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”時，應申報賬戶的使用信息。

    全國股轉系統(tǒng)賬戶標識”生成后暫不可取消，如投資者不再參與全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的，可參照《指南》相關規(guī)定，直接申請注銷相關賬戶。