證監(jiān)會堅(jiān)決查處證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為

    近期，證監(jiān)會加大了針對部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)生的不當(dāng)營銷和違規(guī)經(jīng)營問題的執(zhí)法檢查力度，整肅行業(yè)紀(jì)律，集中查處了一批個案。2018年，對58家咨詢機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，責(zé)令其中35家機(jī)構(gòu)暫停新增客戶。對依法應(yīng)予以行政處罰的，已實(shí)施行政處罰或啟動立案稽查程序。

    證監(jiān)會下一步將會同行業(yè)協(xié)會，繼續(xù)保持高壓監(jiān)管態(tài)勢，加大檢查執(zhí)法和自律管理的力度，對存在違法違規(guī)行為的咨詢機(jī)構(gòu)，綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰以及紀(jì)律處分等手段，從嚴(yán)查處和追究有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷業(yè)務(wù)許可；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    證監(jiān)會表示，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；不得對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；不得承諾投資收益；不得與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備從業(yè)資格。