證監(jiān)會：部分證券評級機(jī)構(gòu)利益沖突防范機(jī)制缺失

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日表示，證監(jiān)會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會以及交易商協(xié)會對7家證券評級機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查。

    檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券評級機(jī)構(gòu)存在以下問題：一是利益沖突防范機(jī)制缺失，違背獨立性原則開展證券評級業(yè)務(wù)；二是評級質(zhì)量控制不到位，級別上調(diào)缺乏客觀依據(jù)；三是跟蹤評級制度落實不到位，未關(guān)注到受評對象重大變化，跟蹤評級啟動不及時；四是資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分、現(xiàn)金流預(yù)測不審慎等。

    根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等規(guī)定，北京證監(jiān)局依法對大公國際資信評估有限公司采取責(zé)令限期整改行政監(jiān)管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級管理人員，對東方金誠國際信用評估有限公司出具監(jiān)管警示函；上海證監(jiān)局依法對上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司出具監(jiān)管警示函，對中誠信證券評估有限公司出具監(jiān)管警示函。

    高莉表示，證監(jiān)會將繼續(xù)高度關(guān)注證券評級機(jī)構(gòu)評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風(fēng)險等突出問題，嚴(yán)肅查處惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級管理人員的責(zé)任，凈化信用評級市場環(huán)境，促進(jìn)交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。