上交所舉行科創(chuàng)板券商相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 重點講解投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查情況等事宜

    ■本報記者 張歆

    科創(chuàng)板漸行漸近，為了保障市場平穩(wěn)起步和運(yùn)行，上交所為券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人“敲黑板、劃重點”。

    《證券日報》記者獲悉，為保障科創(chuàng)板順利開板，平穩(wěn)起步，5月13日，上海證券交易所舉行了科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會，近百家證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參加了本次培訓(xùn)。上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席培訓(xùn)。

    上交所表示，本次培訓(xùn)旨在推動證券公司加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，重點講解科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》、《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，突出重點問題，細(xì)化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。

    培訓(xùn)強(qiáng)調(diào)，證券公司作為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重要參與者，要強(qiáng)化主體責(zé)任，“嚴(yán)把七道關(guān)”。充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場。充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁。充分發(fā)揮“守護(hù)人”作用，積極做好投資者教育工作，加強(qiáng)風(fēng)險揭示，引導(dǎo)投資者理性投資、審慎交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益。上交所將持續(xù)跟蹤評價證券公司科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現(xiàn)落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，將上報中國證監(jiān)會。

    《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》要求，科創(chuàng)板股票交易實行投資者適當(dāng)性管理制度。個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；參與證券交易24個月以上；本所規(guī)定的其他條件。

    此外，4月30日，上交所、證金公司和中國結(jié)算聯(lián)合發(fā)布了《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU資金等戰(zhàn)略投資者可以作為出借人，通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借?？苿?chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上交所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的證券范圍一致?？苿?chuàng)板證券出借的證券類型包括無限售流通股，戰(zhàn)略投資者配售獲得的在承諾的持有期限內(nèi)的股票，符合規(guī)定的其他證券。

（策劃 張 歆 ）