上交所：券商須做好中介人和守護(hù)人

    5月13日，上海證券交易所舉行了科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會，近百家證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參加，上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席培訓(xùn)。本次培訓(xùn)旨在推動證券公司加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，重點(diǎn)講解科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場檢查情況、投資者教育工作要求和落實(shí)情況、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》、《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。據(jù)介紹，本次培訓(xùn)突出重點(diǎn)問題，細(xì)化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。

    培訓(xùn)強(qiáng)調(diào)，證券公司作為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革的重要參與者，要強(qiáng)化主體責(zé)任，“嚴(yán)把七道關(guān)”（交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價(jià)關(guān)、材料申報(bào)關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運(yùn)行關(guān)、廉潔關(guān)）。充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場。充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁。充分發(fā)揮“守護(hù)人”作用，積極做好投資者教育工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資、審慎交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益。上交所將持續(xù)跟蹤評價(jià)證券公司科創(chuàng)板各項(xiàng)工作落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)落實(shí)不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。