證監(jiān)會擬對康得新及主要責(zé)任人 頂格處罰并采取終身市場禁入

    如證監(jiān)會對康得新作出最終行政處罰決定，深交所將第一時間啟動公司重大違法強制退市流程

    ■本報記者 孟珂 姜楠

    7月5日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，2019年1月份，康得新復(fù)合材料集團股份有限公司（以下簡稱康得新）因無力按期兌付15億元短期融資券本息，業(yè)績真實性存疑，引起市場的廣泛關(guān)注和高度質(zhì)疑。證監(jiān)會迅速反應(yīng)，果斷出擊，決定對康得新涉嫌信息披露違法行為立案調(diào)查。

    經(jīng)查，康得新涉嫌在2015年至2018年期間，通過虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)等方式虛增營業(yè)收入，并通過虛構(gòu)采購、生產(chǎn)、研發(fā)費用、產(chǎn)品運輸費用等方式虛增營業(yè)成本、研發(fā)費用和銷售費用。通過上述方式，康得新共虛增利潤總額達119億元。此外，康得新還涉嫌未在相關(guān)年度報告中披露控股股東非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易和為控股股東提供擔(dān)保，以及未如實披露募集資金使用情況等違法行為。上述行為導(dǎo)致康得新披露的相關(guān)年度報告存在虛假記載和重大遺漏。

    常德鵬表示，康得新所涉及的信息披露違法行為持續(xù)時間長、涉案金額巨大、手段極其惡劣、違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會已經(jīng)向涉案當(dāng)事人送達行政處罰及市場禁入事先告知書，擬對康得新及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰并采取終身證券市場禁入措施。下一步，證監(jiān)會將充分聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見，以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，依法進行處罰；對涉嫌犯罪的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

    7月5日，康得新收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。公司公告稱，根據(jù)事先告知書認定的事實，公司2015年至2018年連續(xù)四年凈利潤實際為負，觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）第四條第（三）項規(guī)定的重大違法強制退市情形，公司股票可能被實施重大違法強制退市，股票自2019年7月8日起停牌。

    深交所表示，將持續(xù)密切關(guān)注康得新后續(xù)進展，如證監(jiān)會對康得新作出上述最終行政處罰決定，深交所將第一時間啟動公司重大違法強制退市流程。

    常德鵬強調(diào)，證監(jiān)會重申，上市公司及大股東必須講真話，做真賬，及時講話，牢牢守住“四條底線”，不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價格，不損害上市公司利益。下一步，證監(jiān)會將一如既往對上市公司信息披露違法行為依法嚴(yán)懲，凈化市場生態(tài)，努力提升上市公司質(zhì)量，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

    近年來，在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，深交所不斷深化退市制度改革，嚴(yán)把退市執(zhí)行關(guān)，對觸及退市條件的公司堅決予以退市，已形成常態(tài)化的退市制度安排和操作實踐。2017年以來，深交所依法依規(guī)、順利完成欣泰電氣、*ST烯碳、中弘股份等公司的退市工作，有序推進*ST華澤、*ST眾和及*ST長生的退市流程，有效化解市場風(fēng)險，實現(xiàn)平穩(wěn)退市。

    2019年5月份，證監(jiān)會主席易會滿在中國上市公司協(xié)會年會講話中指出，對嚴(yán)重擾亂市場秩序、觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)堅決退市、一退到底。深交所將堅決貫徹落實證監(jiān)會“四個敬畏”“一個合力”工作要求，聚焦提升上市公司質(zhì)量，嚴(yán)把退市制度執(zhí)行關(guān)，對觸及退市情形的上市公司，堅持“有一家、退一家”的監(jiān)管態(tài)度，不姑息、零容忍，努力凈化市場生態(tài)，培育形成優(yōu)勝劣汰的市場機制，維護資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展。