證監(jiān)會：證券基金業(yè)須堅持“四個突出”

    近日，中國證監(jiān)會主席易會滿帶隊赴中金公司調(diào)研，并主持召開證券基金經(jīng)營機構座談會。

    會議強調(diào)，建設一個強大的資本市場，需要一個強大的證券基金行業(yè)。證券基金公司是資本市場最重要的專業(yè)機構，是資本市場的“看門人”，是直接融資的“服務商”，是社會財富的“管理者”，是資本市場的“穩(wěn)定器”，是市場創(chuàng)新的“領頭羊”。當前證券基金行業(yè)發(fā)展正面臨著難得的歷史機遇，也暴露或存在一些問題，要深刻反思總結，主動改進提升。一是服務實體經(jīng)濟能力不足，個別機構存在“脫實向虛”傾向。二是部分機構功能定位模糊不清，偏離中介服務本源。三是一些機構基礎功能通道化，產(chǎn)品服務附加值低下。四是一些機構合規(guī)風控基礎不牢，主動合規(guī)意識需要進一步強化。五是行業(yè)文化建設滯后，部分從業(yè)人員職業(yè)操守、專業(yè)水準有待提高。

    會議提出，證券基金行業(yè)必須堅持“四個突出”。一要突出主業(yè)，按照規(guī)律辦事。為投資者提供融資、交易、投資等中介服務是證券公司的“主業(yè)”，要將“好鋼用在刀刃上”?；鸸颈仨殘猿謨糁祷芾?，堅持“受人之托、代客理財”的行業(yè)本質(zhì)，強化專業(yè)能力，不斷滿足廣大居民財富管理需求。二要突出合規(guī)，始終依法經(jīng)營，只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會；只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能避免犯重大錯誤、釀成重大風險，從而打造“百年老店”。三要突出創(chuàng)新，提升服務能力。創(chuàng)新必須以服務實體經(jīng)濟為出發(fā)點和落腳點，必須具備風險控制能力、專業(yè)能力等必要條件。四要突出穩(wěn)健，持續(xù)健康發(fā)展。業(yè)務發(fā)展必須有“邊界”，要始終做到資本充足，要保證業(yè)務穩(wěn)健、風險可控。

    會議要求，要多措并舉全面提升行業(yè)服務實體經(jīng)濟的能力。一是不辱使命，提升格局，自立自強，強化證券公司中介機構責任和能力。具備條件的優(yōu)質(zhì)頭部券商要有“大格局”、“大視野”，踏踏實實做好自己的事情，當好領頭羊，做好排頭兵。絕大多數(shù)券商要向差異化、專業(yè)化、特色化發(fā)展。

    二是把握機遇，著力推動權益類基金的發(fā)展。要在管理水平上下功夫，提高研究能力、豐富產(chǎn)品類型、提升投顧能力、優(yōu)化投資結構、提升投資占比，讓權益類基金成為資本市場重要的長期專業(yè)投資者。要實行分類監(jiān)管，支持有能力的公募基金做大做強，提供綜合性服務。

    三是以行業(yè)文化建設為引領，切實提升公司自身內(nèi)部約束力。要逐步打造合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。要構建完善的治理結構，提高治理透明度，形成合理均衡的考核機制和市場化長期性的激勵約束機制。

    四是加強監(jiān)管，把握重點，提高機構監(jiān)管工作的有效性。機構監(jiān)管必須“看得清、管得住”。要堅持監(jiān)管姓“監(jiān)”，強化監(jiān)管力度，“嚴”字當頭，對違法違規(guī)行為用重典、出重拳，強化對關鍵機構、重點領域、核心人員的監(jiān)管力度。

    五是綜合施策，共同營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)。監(jiān)管部門要牢固樹立“四個敬畏”，實施科學監(jiān)管，不越位不缺位，給行業(yè)發(fā)展留足空間。要積極加強與相關部委和地方政府的溝通協(xié)作，共同維護健康有序的市場環(huán)境。