深交所發(fā)布上市公司紀律處分實施標準

    6月24日，深交所發(fā)布《上市公司紀律處分實施標準》（下稱“實施標準”），進一步壓實違法違規(guī)責任，督促市場主體歸位盡責，更好推進透明交易所建設，護航創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制。

    據(jù)了解，“實施標準”是深交所在前期已發(fā)布的三個板塊《上市公司公開譴責標準》基礎上制定的，旨在向市場闡明違規(guī)行為責任認定和紀律處分裁量標準。一方面，“實施標準”按照新證券法、創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制系列規(guī)則等的最新要求，對相關(guān)標準予以整合、拓寬和更新；另一方面，深交所堅持“透明搞改革”，切實回應市場需求，主動公開市場關(guān)心的監(jiān)管標準和裁量尺度，避免出現(xiàn)“口袋政策”。

    有別于《上市公司公開譴責標準》僅適用于“上市公司”這一特定主體的特定處分類型（公開譴責），“實施標準”將對上市公司及董監(jiān)高、股東、實際控制人、中介機構(gòu)等相關(guān)責任主體的全部種類的紀律處分實施標準予以公開。這進一步拓展了紀律處分公開的廣度和深度。

    “實施標準”首次將“公開認定不適合擔任上市公司董監(jiān)高等職務、收取懲罰性違約金、暫不受理專業(yè)機構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務文件”等的實施標準予以落地，加大對違法違規(guī)行為的處分力度。

    針對上市公司及董監(jiān)高、控股股東、實控人等主體的違規(guī)行為，“實施標準”分條款列示不同違規(guī)類型及對應的處分標準。

    “實施標準”對中介機構(gòu)處分設立專章，主要規(guī)范中介機構(gòu)及其從業(yè)人員“對上市公司違規(guī)負有責任”“未能勤勉盡責”“出具文件存在虛假記載或重大遺漏等”“不配合監(jiān)管及其他”等四類違規(guī)情形。同時，按違規(guī)行為的輕重程度設置了通報批評、公開譴責、暫不受理專業(yè)機構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務文件等三檔紀律處分，以督促中介機構(gòu)及其從業(yè)人員發(fā)揮出核查把關(guān)的“市場看門人”作用。