建立“升級版”證券執(zhí)法司法體制機制 發(fā)揮執(zhí)法最大效力

    本報記者 昌校宇

    7月6日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳公開發(fā)布《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》）提出，“建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制”。具體包括建立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作機制；完善證券案件偵查體制機制；完善證券案件檢察體制機制；完善證券案件審判體制機制；加強辦案、審判基地建設；強化地方屬地責任等六點內容。

    “依法從嚴打擊證券違法活動需要各方合力，單單依靠行政監(jiān)管的力量是不夠的。”國浩律師（上海）事務所律師朱奕奕告訴《證券日報》記者，全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機制將在行政監(jiān)管的基礎上，以更為完善的立法、司法的保障，和更為協(xié)調的公安、檢察機關的配合，真正全面落實“建制度、不干預、零容忍”的資本市場執(zhí)法九字方針，通過嚴格執(zhí)法、公正司法，促使證券市場參與主體守法合規(guī)。

    南開大學金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示，“全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機制是有效打擊證券違法活動的基礎。證券違法往往具有高智商、影響廣、變化快、收益大的特征，這就需要全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機制予以遏制。體制是機構和系統(tǒng)，機制關乎程序和執(zhí)行。全方位、立體化是指，要形成行政、刑事、民事三位一體的懲戒體制和機制，在打擊證券違法活動的工作中，要堅持系統(tǒng)思維、全局謀劃、整體推進，才能切實提高執(zhí)法有效性，實現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法目標”。

    此外，“進一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監(jiān)會的體制優(yōu)勢”和“探索在中國證監(jiān)會建立派駐檢察的工作機制”，也是此次《意見》中的兩大亮點。

    “上述兩點內容非常重要。”中國人民大學刑事法律科學研究中心主任、中國犯罪學學會副會長時延安向《證券日報》記者解釋，如此，既能解決證券范圍案件專業(yè)化的問題，也能加強信息溝通。因為行政執(zhí)法標準和刑事司法標準并不一樣，有些案件因公安機關并不掌握詳細信息，就導致其誤以為只適用行政法，不觸及刑法。所以，建立一個非常清晰的聯(lián)動機制，‍‍在各個部門之間建立比較完善的信息交流機制，‍能真正解決問題。

    “以公安、檢察的力量助力行政監(jiān)管，發(fā)揮公安部門證券犯罪偵查優(yōu)勢，完善數(shù)據(jù)共享、協(xié)同辦案等行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制，并探索在證監(jiān)會建立派駐檢察機關的工作人員共同參與案件線索的會商研判等工作機制，加強檢察、證監(jiān)會和公安的協(xié)同配合，打擊證券違法活動。”朱奕奕分析稱，全方位、立體化的執(zhí)法司法體制機制，可以實現(xiàn)打擊證券違法活動的目的，凈化市場生態(tài)，維護投資者權益。