北交所發(fā)布發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則

    本報記者 昌校宇

    為了規(guī)范保薦機構在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的開展，壓實保薦機構責任，10月30日，北交所發(fā)布了《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則》，自2021年11月15日起施行。

    具體來看，保薦機構推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市前，應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在保薦和持續(xù)督導期間的權利和義務，合理確定保薦費用的金額和支付時間。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應當在5個工作日內向承擔輔導驗收職責的中國證監(jiān)會派出機構報告。

    保薦機構在推薦發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市前，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定，對發(fā)行人進行輔導，上市公司發(fā)行證券的除外。保薦機構輔導工作完成后，應由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行輔導驗收。

    向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市的，保薦機構持續(xù)督導期間為向不特定合格投資者公開發(fā)行股票上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度；北交所上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

    保薦持續(xù)督導期屆滿，上市公司募集資金尚未使用完畢的，保薦機構應繼續(xù)履行募集資金相關的持續(xù)督導職責，如有其他尚未完結的保薦工作，保薦機構應當繼續(xù)完成。

（編輯 孫倩）