北交所發(fā)布發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細則

    本報記者 昌校宇

    為了規(guī)范保薦機構(gòu)在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的開展，壓實保薦機構(gòu)責(zé)任，10月30日，北交所發(fā)布了《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細則》，自2021年11月15日起施行。

    具體來看，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市前，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在保薦和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)，合理確定保薦費用的金額和支付時間。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

    保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人進行輔導(dǎo)，上市公司發(fā)行證券的除外。保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。

    向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市的，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間為向不特定合格投資者公開發(fā)行股票上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度；北交所上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。

    保薦持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，上市公司募集資金尚未使用完畢的，保薦機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行募集資金相關(guān)的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，如有其他尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

（編輯 孫倩）