證監(jiān)會就證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定公開征求意見

    本報記者 邢萌

    11月29日消息，司法部會同證監(jiān)會在總結(jié)行政和解試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，起草了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法（草案）》（以下簡稱《辦法》），經(jīng)國務(wù)院第148次常務(wù)會議審議通過，并已公布。證監(jiān)會表示，為細(xì)化完善《辦法》相關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的制度價值，證監(jiān)會起草制定了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》）及其說明，向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2021年12月13日。

    證監(jiān)會表示，《規(guī)定》的起草堅持以下原則：一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強(qiáng)投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進(jìn)。對于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上，認(rèn)真總結(jié)實踐經(jīng)驗，嚴(yán)格限定適用范圍，細(xì)化完善辦理程序，確保新制度平穩(wěn)落地實施。三是強(qiáng)化監(jiān)督制約。建立嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當(dāng)事人承諾辦理部門與調(diào)查、處罰、投保、派出機(jī)構(gòu)等各部門單位的職責(zé)分工，防范道德風(fēng)險和利益沖突。

    《規(guī)定》共23條，在《證券法》《辦法》的基礎(chǔ)上，主要細(xì)化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。主要內(nèi)容包括以下幾個方面：一是嚴(yán)格限定適用范圍；二是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制；三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合；四是規(guī)定投資者賠付機(jī)制安排；五是明確派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用；六是加強(qiáng)監(jiān)督制約，嚴(yán)防道德風(fēng)險。

    下一步，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，對《規(guī)定》作進(jìn)一步修改完善。

（編輯 孫倩）