深圳轄區(qū)組織開展私募基金投資者適當性管理培訓

    為提高轄區(qū)私募基金管理人投資者適當性管理水平，近期深圳證監(jiān)局指導(dǎo)深證投資者服務(wù)中心和深圳私募基金業(yè)協(xié)會，面向轄區(qū)私募基金管理人及相關(guān)機構(gòu)，采用線上方式舉辦了“私募基金投資者適當性管理”培訓。本次培訓線上參會人數(shù)達1000人次。

    深圳證監(jiān)局私募基金監(jiān)管處系統(tǒng)介紹了私募基金投資者適當性管理的法律法規(guī)框架，并結(jié)合案例闡述了八種典型違法違規(guī)情形、處罰依據(jù)及處理措施，督促各相關(guān)機構(gòu)重視投資者適當性管理，依法經(jīng)營、勤勉盡責，不斷提升專業(yè)水平及合規(guī)經(jīng)營質(zhì)量。同時，傳達了私募基金投資者適當性管理的三點監(jiān)管要求，一是嚴抓內(nèi)部管控，健全適當性管理機制；二是堅持“賣者盡責”，落實合格投資者要求；三是切實履行義務(wù)，提高適當性管理水平。

    本次培訓還邀請了轄區(qū)優(yōu)秀私募基金管理人、公募基金公司、律師事務(wù)所以及會計師事務(wù)所等機構(gòu)，多角度講解私募基金投資者適當性管理實踐中涉及的法律法規(guī)、履行要點，以及適當性管理體系建設(shè)的相關(guān)要求和經(jīng)驗做法。

    下一步，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)充分發(fā)揮監(jiān)管、自律、行業(yè)機構(gòu)和合格投資者等各方功能，推動建立各司其職、有效銜接的協(xié)作機制，多措并舉，持續(xù)做好轄區(qū)投資者合法權(quán)益保護工作。