上半年證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件489件 合計罰沒款85億余元

    本報記者 吳曉璐

    8月16日，證監(jiān)會發(fā)布2024年上半年行政執(zhí)法情況綜述。上半年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。

    證監(jiān)會表示，下一步將扎實推動新“國九條”落實落地，始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向，更加突出規(guī)范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強有力行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。

    查辦信披違法案件192件

    上半年，證監(jiān)會執(zhí)法條線按照黨中央、國務(wù)院部署，將從嚴(yán)打擊財務(wù)造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點，共查辦相關(guān)案件192件、同比增長25%，共處罰責(zé)任主體283人（家）次、同比增長約33%，罰沒金額47億余元、同比增長約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長238%。

    一是堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行，堅決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關(guān)”。對于涉嫌重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人，即使撤回發(fā)行上市申請，也要堅持一查到底。例如，華道生物未獲注冊但發(fā)行申報材料存在虛假記載，公司及相關(guān)責(zé)任人員被罰款1150萬元。

    二是聚焦執(zhí)法重點，從嚴(yán)查處上市公司財務(wù)造假行為，助力提高上市公司質(zhì)量。例如，嚴(yán)厲處罰鵬博士通過操控資產(chǎn)減值計提節(jié)奏虛增利潤和資產(chǎn)的行為，對公司及相關(guān)責(zé)任人員罰款3400萬元。

    三是壓實“看門人”責(zé)任，嚴(yán)懲中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為。一方面，依法對機構(gòu)和責(zé)任個人進(jìn)行“雙罰”。另一方面，對嚴(yán)重失職失責(zé)違法主體堅決給予“資格罰”。上半年，對履職不到位的中介機構(gòu)從業(yè)人員采取市場禁入措施6人次。

    全面打擊操縱市場、內(nèi)幕交易

    上半年，證監(jiān)會對操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。

    一是嚴(yán)懲操縱市場行為，維護(hù)市場秩序。操縱市場行為通過扭曲交易價格“騙取”廣大投資者“接盤”，實質(zhì)是對不特定投資者的“欺詐”，必須嚴(yán)厲打擊。二是嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易，形成有力震懾。內(nèi)幕交易行為通過提前獲取消息竊取本屬于廣大投資者的盈利機會，證監(jiān)會堅決“出重拳”懲戒。此外，上半年一些內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出“窩案”特征，即在內(nèi)幕信息形成和傳遞過程中被上市公司內(nèi)部職工和周邊關(guān)系人等多個主體非法獲取并開展內(nèi)幕交易。三是從嚴(yán)處理利用未公開信息交易、從業(yè)人員買賣股票等違法行為，嚴(yán)肅市場紀(jì)律。

    上半年，證監(jiān)會在執(zhí)法中注重依法精準(zhǔn)區(qū)分責(zé)任，著力對上市公司實際控制人、董事長等“關(guān)鍵少數(shù)”違法予以嚴(yán)厲打擊。上半年共處罰“關(guān)鍵少數(shù)”約100人次、同比增長約40%，罰沒約3.5億元、同比增長約38%，市場禁入約27人次。

    一是財產(chǎn)罰、資格罰疊加適用，全面追究“關(guān)鍵少數(shù)”的職務(wù)責(zé)任和身份責(zé)任。對于在上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)的控股股東、實際控制人組織、指使公司從事信息披露違法行為的，堅決“雙罰”。既追究前述“關(guān)鍵少數(shù)”因履行公司職務(wù)未勤勉盡責(zé)所應(yīng)承擔(dān)的直接責(zé)任，也追究其作為實控人的組織、指使責(zé)任。

    二是嚴(yán)懲大股東等違法減持，讓不負(fù)責(zé)任的“關(guān)鍵少數(shù)”付出沉重代價。

    三是嚴(yán)厲懲治“關(guān)鍵少數(shù)”利用身份優(yōu)勢操縱股價、內(nèi)幕交易。部分上市公司實際控制人、董監(jiān)高違背忠實義務(wù)，利用其身份職位優(yōu)勢，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴(yán)懲。

    強化立體化追責(zé)

    上半年，證監(jiān)會在做好行政執(zhí)法工作的同時，積極會同司法機關(guān)從刑事追責(zé)、民事糾紛化解等方面持續(xù)發(fā)力，著力提升違法成本，共譜執(zhí)法司法高質(zhì)量發(fā)展協(xié)奏曲。

    一是堅決做到刑事追責(zé)“應(yīng)移盡移”。上半年，證監(jiān)會向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。同時，會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》。

    二是做好行政執(zhí)法與刑事司法“雙向銜接”。在堅持“應(yīng)移盡移”的同時，對于公安和司法機關(guān)依法認(rèn)定不構(gòu)成刑事犯罪并回轉(zhuǎn)證監(jiān)會管轄的案件，依法實施行政處罰。

    三是積極推動完善民事糾紛多元化解機制。上半年，證監(jiān)會在持續(xù)做好集體訴訟、先行賠付等各項工作的同時，發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》。

    在依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為的同時，證監(jiān)會持續(xù)完善認(rèn)定量罰制度規(guī)則，始終堅持依法行政，堅持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，在量罰中充分考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯程度，做到過罰相當(dāng)、不枉不縱。比如，在對財務(wù)造假相關(guān)案件量罰時，除涉案金額外，還要綜合考慮造假的手段方式、主觀惡性、對投資者和市場的影響、危害后果等因素，確保量罰結(jié)果與違法性質(zhì)相匹配。