上交所發(fā)布關(guān)于支持境外機(jī)構(gòu)投資者開展上海證券交易所債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

    本報(bào)訊 （記者毛藝融）12月19日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）發(fā)布關(guān)于支持境外機(jī)構(gòu)投資者開展上海證券交易所債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知（以下簡稱“通知”），通知自發(fā)布之日起施行。

    為了深化交易所債券市場對外開放，支持境外機(jī)構(gòu)投資者在交易所市場開展債券回購業(yè)務(wù)，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資者在中國債券市場開展債券回購業(yè)務(wù)的公告》（以下簡稱《公告》）以及上交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，符合《公告》要求和上交所債券現(xiàn)券交易規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)投資者，可以開展上交所債券回購業(yè)務(wù)。

    通知所稱的債券回購業(yè)務(wù)，包括債券質(zhì)押式協(xié)議回購和債券質(zhì)押式三方回購，以及在債券通用質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中作為逆回購方融出資金。上交所和中國結(jié)算可以根據(jù)市場發(fā)展需要，調(diào)整境外機(jī)構(gòu)投資者可以開展的債券回購業(yè)務(wù)范圍。

    境外機(jī)構(gòu)投資者開展上交所債券回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上交所和中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

    境外機(jī)構(gòu)投資者直接參與上交所債券回購業(yè)務(wù)的，賬戶、交易、登記、結(jié)算等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外機(jī)構(gòu)投資者債券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定辦理。

    境外機(jī)構(gòu)投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者渠道開展上交所債券回購業(yè)務(wù)的，賬戶、交易、登記、結(jié)算等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第1號——合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定辦理。

    境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托具有上交所會員資格的境內(nèi)證券公司（以下簡稱“交易參與人”）參與債券回購交易。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對境外機(jī)構(gòu)投資者參與債券回購交易的方式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按照上交所相關(guān)規(guī)定，在參與債券通用質(zhì)押式回購前，與其委托的證券公司簽署債券通用質(zhì)押式回購委托協(xié)議；在參與債券質(zhì)押式協(xié)議回購、債券質(zhì)押式三方回購前，應(yīng)當(dāng)簽署相應(yīng)的回購交易主協(xié)議等文件。在參與債券質(zhì)押式三方回購前，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行投資者適當(dāng)性備案。

    接受境外機(jī)構(gòu)投資者委托的交易參與人，應(yīng)當(dāng)遵守上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)投資者申報(bào)、交易等行為的管理。發(fā)現(xiàn)境外機(jī)構(gòu)投資者的債券回購交易存在或者可能存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)委托代理協(xié)議采取措施，并及時(shí)向上交所報(bào)告。

    為境外機(jī)構(gòu)投資者參與債券回購業(yè)務(wù)提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)遵守中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)對境外機(jī)構(gòu)投資者債券回購結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的管理，對于存在或可能存在結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施并向中國結(jié)算報(bào)告。

    上交所和中國結(jié)算對境外機(jī)構(gòu)投資者及其委托的交易參與人、結(jié)算參與人參與上交所債券回購業(yè)務(wù)的交易、登記、結(jié)算等相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)測，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對違規(guī)行為采取自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。

（編輯 黃力）