深圳證監(jiān)局與全國股轉公司聯(lián)辦新三板董監(jiān)高培訓會 助推轄區(qū)掛牌公司規(guī)范發(fā)展

    本報記者 趙學毅 見習記者 林娉瑩

    2020年12月4日，為進一步落實全面深化新三板改革要求，推動深圳轄區(qū)新三板掛牌公司規(guī)范發(fā)展，引導深圳中小企業(yè)以改革為契機通過資本市場發(fā)展壯大，深圳證監(jiān)局聯(lián)合全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（下稱“全國股轉公司”）舉辦深圳轄區(qū)新三板掛牌公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓會議。

    培訓會線上線下同步進行，轄區(qū)88家新三板掛牌公司董事長、總經理等負責人100余人現(xiàn)場參會，另有200余名董事、監(jiān)事及高級管理人員以視頻方式參加了培訓。

    深圳證監(jiān)局有關負責人介紹了中國證監(jiān)會貫徹落實黨中央國務院關于推進多層次資本市場建設的決策部署、全面深化新三板改革的重要舉措，深圳證監(jiān)局推進新三板改革落地的工作情況，分析了深圳轄區(qū)新三板市場發(fā)展情況及不足，并對轄區(qū)新三板掛牌公司提出四點希望。

    一是掛牌公司及大股東、董監(jiān)高要按照證監(jiān)會主席易會滿對上市公司提出的要求，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，守住不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價格、不損害公眾公司利益的“四條底線”。二是聚焦主業(yè)，積極創(chuàng)新，提高產品質量與核心競爭力，夯實發(fā)展基礎。三是抓住當前新三板改革的契機，大力提高直接融資比重，優(yōu)化資本結構，增強企業(yè)高質量發(fā)展的后勁。四是建立健全與財務會計相關的內部控制，重視年審機構的選聘，提高信息披露質量。

    中國證監(jiān)會非上市公眾公司部、深圳證監(jiān)局、全國股轉公司等相關負責人分別介紹了掛牌公司監(jiān)管框架與監(jiān)管重點，詳細解讀了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》及相關自律監(jiān)管規(guī)則，精選層公開發(fā)行股票、優(yōu)先股及定向發(fā)行等制度規(guī)則，并結合典型案例通報常見違規(guī)問題。深圳市中小企業(yè)服務局方面就深圳市扶持中小企業(yè)發(fā)展政策進行了宣講，鼓勵深圳掛牌公司用好用足相關惠企政策。

    本次培訓會聚焦規(guī)范與發(fā)展主題，結合公司存在的問題和困難，有針對性地進行講解，并安排了現(xiàn)場答疑和線上交流互動環(huán)節(jié)，取得了較好的效果。

    今年以來，深圳證監(jiān)局堅持監(jiān)管與服務并舉，貫徹落實全面深化新三板改革要求，通過現(xiàn)場走訪調研、線上線下專題培訓、召開座談會等方式優(yōu)化改革服務，主動上門、加強輔導，了解公司經營情況和規(guī)范程度，宣講新三板改革政策，聽取掛牌公司和主辦券商對新三板改革和監(jiān)管服務工作建議，鼓勵創(chuàng)新能力強、發(fā)展前景好的掛牌公司運用好資本市場融資工具，推動公司做優(yōu)做強。推動成立深圳上市公司協(xié)會新三板掛牌公司專業(yè)委員會，指導協(xié)會充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，加大培訓力度，搭建掛牌公司的溝通交流平臺，及時收集反饋掛牌公司的困難和意見，做好會員服務。

    截至今年11月30日，深圳共有431家新三板掛牌公司，占全國新三板掛牌公司的5.23%，其中精選層公司1家，創(chuàng)新層公司58家，基礎層公司372家，總市值1646.17億元。截至6月末，深圳新三板掛牌公司總資產1261.58億元，凈資產595.8億元。

    在精選層公開發(fā)行方面，深圳轄區(qū)貝特瑞作為全國首批32家精選層公司之一，公開發(fā)行募集資金16.72億元，融資金額和精選層掛牌以來的累計成交額在首批精選層公司中均位居第一。截至2020年11月末，深圳有11家掛牌公司報送精選層輔導備案，其中5家公司已完成輔導驗收。

    據(jù)介紹，下一步，深圳證監(jiān)局將定期開展深圳轄區(qū)掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的常態(tài)化培訓，持續(xù)推動掛牌公司及“關鍵少數(shù)”人員提升規(guī)范運作水平。繼續(xù)加強與深圳市相關部門、全國股轉公司的協(xié)作，促進深圳新三板市場健康發(fā)展。

（編輯 張明富）