央行發(fā)文規(guī)范銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 明確經(jīng)紀(jì)機構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍

    本報訊 （記者劉琪）7月18日，中國人民銀行發(fā)布消息，為貫徹落實黨中央關(guān)于全面加強金融監(jiān)管的要求，進一步規(guī)范銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，中國人民銀行起草了《銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)面向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2025年8月17日。

    《辦法》共26條，主要內(nèi)容包括：明確經(jīng)紀(jì)機構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍。經(jīng)紀(jì)機構(gòu)包括貨幣經(jīng)紀(jì)公司以及其他提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的金融機構(gòu)，對證券公司等機構(gòu)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，參照貨幣經(jīng)紀(jì)公司進行同等管理。經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可為銀行間市場債券、回購、衍生品等交易提供服務(wù)，但不得參與債券一級發(fā)行和柜臺債券業(yè)務(wù)。明確經(jīng)紀(jì)機構(gòu)入市和風(fēng)險隔離要求。經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進入銀行間市場展業(yè)，需向人民銀行報告。證券公司等非專門從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需設(shè)立獨立的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)要嚴(yán)格隔離。強化對客戶的資質(zhì)管理要求。明確經(jīng)紀(jì)機構(gòu)服務(wù)對象為已進入銀行間市場的合格金融機構(gòu)投資者，經(jīng)紀(jì)機構(gòu)與委托機構(gòu)雙方需簽署服務(wù)協(xié)議，經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得為未簽署服務(wù)協(xié)議以及未簽署相關(guān)主協(xié)議的金融機構(gòu)提供服務(wù)。強化信息披露和通訊工具使用要求。經(jīng)紀(jì)機構(gòu)要實時、完整、準(zhǔn)確對外公開披露最優(yōu)經(jīng)紀(jì)報價和成交信息，除向基礎(chǔ)設(shè)施機構(gòu)報送成交信息外，增加需實時報送客戶委托報價的要求，以提升撮合成交過程的信息透明度。經(jīng)紀(jì)相關(guān)通訊工具應(yīng)與個人通訊工具等嚴(yán)格隔離。錄音、通訊記錄應(yīng)全程、完整留痕，并至少保存5年以上。明確禁止性行為。以強化撮合規(guī)范性、報價真實性、營銷適當(dāng)性、信息披露規(guī)范性為重點，列舉十三項禁止性行為，嚴(yán)厲禁止經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自持頭寸參與交易、為不符合條件客戶提供服務(wù)、利用信息優(yōu)勢獲取不當(dāng)收益和幫助委托人規(guī)避監(jiān)管等。完善監(jiān)管要求和罰則。人民銀行及分支機構(gòu)對銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查，若存在違規(guī)行為，可采取警告、通報批評或罰款等方式處罰；達(dá)到有關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)的，移送證券監(jiān)管部門實施查處；涉嫌嚴(yán)重違法和犯罪的，將移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任?；A(chǔ)設(shè)施機構(gòu)開展一線監(jiān)測，銀行間市場自律組織進行自律管理。

（編輯 郭之宸）