公募基金披露首份以股東身份參與股東大會(huì)投票信息

    本報(bào)記者 王寧

    3月20日，萬(wàn)家基金發(fā)布了2025年度以股東身份（通過(guò)公募基金持股）參與上市公司股東大會(huì)的投票信息，這是首份公募基金以股東身份參與上市公司治理的公告。

    公告顯示，2025年度萬(wàn)家基金共參與股東大會(huì)投票41次，其中參與年度股東大會(huì)15次，參與臨時(shí)股東大會(huì)26次，均為網(wǎng)絡(luò)投票。參與投票原因主要包括涉及上市公司重大事項(xiàng)和持倉(cāng)股數(shù)占流通股比例超過(guò)5%。從投票意見(jiàn)來(lái)看，多為贊成票，少數(shù)公司臨時(shí)股東大會(huì)持反對(duì)票。

    從萬(wàn)家基金參與投票的上市公司類別來(lái)看，涵蓋了信息技術(shù)、有色金屬、化工、能源、機(jī)械制造等多個(gè)重要行業(yè)，例如安恒信息、仕凈科技、魯西化工、華陽(yáng)股份、有研新材、思瑞浦、金山辦公等多家上市公司。投票議題覆蓋了從年度報(bào)告審議、利潤(rùn)分配預(yù)案、董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，到關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)、對(duì)外擔(dān)保、公司章程修訂、再融資方案（如向特定對(duì)象發(fā)行股票）、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以及董事會(huì)換屆選舉等核心治理事項(xiàng)。整體來(lái)看，這充分體現(xiàn)出作為機(jī)構(gòu)投資者積極履行受托人職責(zé)、深度參與上市公司治理的態(tài)度。

    公募基金作為資本市場(chǎng)的“穩(wěn)定器”，其行使股東權(quán)利的規(guī)范性和專業(yè)性，對(duì)于提升上市公司質(zhì)量、保護(hù)中小投資者權(quán)益具有重要意義。去年5月份，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金管理人參與上市公司治理管理規(guī)則》的公告，要求公募基金報(bào)送2023年度、2024年度對(duì)外行使投票表決權(quán)情況，并自2026年開(kāi)始，于每年4月底前在機(jī)構(gòu)官網(wǎng)公示上一年度對(duì)外行使投票表決權(quán)情況。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者從多家公募基金處獲悉，接下來(lái)也會(huì)按照相關(guān)要求，陸續(xù)披露以股東身份參與上市公司股東大會(huì)投票的公告。萬(wàn)家基金成為業(yè)內(nèi)首家相關(guān)信息披露機(jī)構(gòu)。

    南方基金相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向記者表示，公募基金通過(guò)權(quán)益類產(chǎn)品購(gòu)買股票，與上市公司產(chǎn)生更緊密關(guān)系。公募基金參與上市公司治理，有助于為中國(guó)長(zhǎng)期資金參與市場(chǎng)營(yíng)造更加透明、穩(wěn)定的環(huán)境。同時(shí)，公募基金也可以開(kāi)展更加積極、扎實(shí)的盡責(zé)管理，通過(guò)積極行使所有權(quán)，持續(xù)推動(dòng)企業(yè)更加注重并提升自身的公司治理水平，進(jìn)而助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的質(zhì)量提升與價(jià)值創(chuàng)造。

    “在落實(shí)參與上市公司治理的過(guò)程中，公募基金仍需加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和管理，以防范利益沖突、嚴(yán)控內(nèi)幕交易、防控聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。”上述南方基金相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，2021年該公司便將ESG（環(huán)境、社會(huì)和公司治理）因素納入投資實(shí)踐，通過(guò)參與公司治理、委托代理投票等多種方式，積極踐行盡責(zé)管理，助力推動(dòng)上市公司治理質(zhì)量的持續(xù)改善。