解讀315監(jiān)管新政 “上市公司月度合規(guī)沙龍活動”在國浩律師（上海）事務所舉辦

    本報記者 徐一鳴 見習記者 金婉霞

    3月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》（下稱《意見》）等四項政策文件，突出強本強基和嚴監(jiān)嚴管。其中，《意見》圍繞打擊財務造假、嚴格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強市值管理等各方關注的重點問題，提出了4個方面18項政策措施。

    新政策、新要求，上市公司應如何進一步做好合規(guī)經(jīng)營與信息披露？日前，“上市公司月度合規(guī)沙龍活動”（第三期）在國浩律師（上海）事務所舉辦。國浩律師（上海）事務所黃江東團隊就相關問題與現(xiàn)場的各行業(yè)上市公司、投資機構等高管及法務風控合規(guī)部門的負責人進行了深度探討。

    黃江東律師表示，《文件》體現(xiàn)了證監(jiān)會堅持全面從嚴監(jiān)管的決心，隨著《文件》的落地推行，投資者利益將被放在更加突出位置。黃江東認為，其實，在全面注冊制背景下，強監(jiān)管、嚴監(jiān)管一直都是主基調(diào)，對于上市公司相關負責人來說，合規(guī)所帶來的挑戰(zhàn)也更大了，稍有不慎即有可能面臨“行政處罰+民事賠償+刑事懲戒”的立體追責。“合規(guī)保護價值、合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)也是生產(chǎn)力。”黃江東稱，上市公司合規(guī)是確保公司依法治理、規(guī)范運作的重要機制，對于保護投資者權益、維護資本市場秩序、促進經(jīng)濟健康發(fā)展具有重要意義；同時，上市公司還需要處理好當前與長遠、規(guī)范與發(fā)展、監(jiān)管與服務、權利和義務等關系，確保合規(guī)經(jīng)營與高質量發(fā)展相協(xié)調(diào)。

    依法合規(guī)開展信息披露是上市公司的基本義務，是監(jiān)管部門的重點監(jiān)管內(nèi)容。黃江東表示，國浩律師（上海）事務所擬每月舉辦一次現(xiàn)場合規(guī)沙龍，就上市公司常見的合規(guī)問題，邀請合規(guī)專家、資深董秘、學者教授進行主題分享，進行面對面深度交流，并提供良好的同行交流平臺，“希望通過學習、研討和交流，各上市公司相關負責人可以在信息披露、規(guī)范履職、合規(guī)經(jīng)營等方面有所收獲、有所提高。”

    公開資料顯示，黃江東對資本市場法律法規(guī)及應用頗有研究，在《中國金融》《證券法苑》等期刊發(fā)表論文40余篇，出版專著《證券法治新圖景——新〈證券法〉下的監(jiān)管與處罰》。近三年來，他為上市公司、證券公司、私募機構累計做證券法相關專題培訓150余次，深受好評。

    此外，在本期沙龍中，國浩律師（上海）事務所合伙人施蕾分享了本月度典型案例通報情況。深圳價值在線信息科技股份有限公司合規(guī)總監(jiān)梁志鵬分享了上市公司信息披露管理中的難點、系統(tǒng)性的梳理了上市公司信息披露要點并提供了信息披露管理中合規(guī)建議。平安財險高端產(chǎn)品團隊總監(jiān)張秉政針對上市公司董責險的功能價值和市場發(fā)展進行了案例分享以及研討。

（編輯 何帆）