交易商協(xié)會：全面加強自律管理 促進(jìn)銀行間市場高質(zhì)量發(fā)展

    本報訊 （記者楊潔）1月17日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布消息稱，2024年，交易商協(xié)會在人民銀行指導(dǎo)下，嚴(yán)格落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于“全面加強金融監(jiān)管”的決策部署，聚焦債券一級發(fā)行、二級交易惡性違規(guī)，加大查處力度，持續(xù)凈化市場生態(tài)，全面加強銀行間市場自律管理，以有效的自律懲戒為銀行間市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

    全年，交易商協(xié)會作出自律處分88家（人）次，涉及47家機構(gòu)和41位責(zé)任人，對34家機構(gòu)的輕微違規(guī)行為予以自律管理措施。全年來看，銀行間市場自律處分工作呈現(xiàn)五方面特點。

    一是緊盯債券一級發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)行為，嚴(yán)肅查處結(jié)構(gòu)化發(fā)債、返費發(fā)債、干擾發(fā)行利率等債券發(fā)行違規(guī)。從嚴(yán)查處橫跨一二級市場的“自融+代持”、鏈條較長的“隱蔽性返費”、以不正當(dāng)目的投標(biāo)擾亂發(fā)行秩序等嚴(yán)重違規(guī)，機構(gòu)類型覆蓋發(fā)行企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方、商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、私募基金等。持續(xù)加強發(fā)行業(yè)務(wù)監(jiān)測督導(dǎo)、加大承銷報價業(yè)務(wù)檢查力度。此外，還有多家涉嫌非市場化發(fā)行的機構(gòu)處于查處流程中。

    二是嚴(yán)查債券二級交易違規(guī)，重點打擊價格操縱、利益輸送、出借賬戶等行為。2024年，交易商協(xié)會重點查處部分中小金融機構(gòu)出借債券賬戶、開展代持交易、利益輸送等嚴(yán)重違規(guī)，持續(xù)凈化二級市場生態(tài)。通過多種方式加強對證券公司投顧業(yè)務(wù)的自律管理。

    三是規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展，對客戶身份識別、交易留痕等問題立案查處。2024年，交易商協(xié)會針對6家貨幣經(jīng)紀(jì)公司客戶識別不充分、交易留痕不規(guī)范等行為立案調(diào)查。大力推動經(jīng)紀(jì)行情展示與數(shù)據(jù)治理，提升行業(yè)透明度與規(guī)范性。

    四是關(guān)注存續(xù)期合規(guī)運行情況，保持對募集資金及信息披露違規(guī)的查處力度。圍繞政策導(dǎo)向和市場關(guān)切，2024年，交易商協(xié)會對重大事項信息披露、募集資金使用等各類存續(xù)期合規(guī)事項開展排查，對20余家機構(gòu)涉及定期財務(wù)報告披露、重大事項信息披露、募集資金混用、挪用等違規(guī)進(jìn)行自律處分。

    五是加強違法違規(guī)線索報送，強化惡性違規(guī)懲戒力度。2024年，交易商協(xié)會就嚴(yán)重影響市場秩序的操縱價格、利益輸送、出借賬戶行為以及符合統(tǒng)一執(zhí)法機制的嚴(yán)重信息披露違規(guī)等惡性違規(guī)行為，向監(jiān)管部門移送多起線索，部分違規(guī)行為已作出行政處罰。同時，接收監(jiān)管部門移送的違規(guī)線索并依規(guī)處置。

    下一步，交易商協(xié)會將在人民銀行指導(dǎo)下，認(rèn)真落實中央經(jīng)濟工作會議和中央金融工作會議決策部署，繼續(xù)嚴(yán)懲危害市場平穩(wěn)運行的各類違規(guī)行為，提升查處能力和水平，全面加強銀行間市場自律管理，有力維護(hù)銀行間市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 李波）