國泰君安、海通證券合并重組獲受理

    本報記者 周尚伃

    “國泰君安+海通證券”合并重組又進一步，進入監(jiān)管審核階段。12月23日晚間，兩家公司同步發(fā)布公告，宣布本次合并重組申請正式獲得中國證監(jiān)會及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）受理。

    具體來看，國泰君安與海通證券各自發(fā)布公告稱，12月23日，收到上交所出具的《關(guān)于受理國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金申請的通知》。上交所依據(jù)相關(guān)規(guī)定對申請文件進行了核對，認為申請文件齊備，符合法定形式，決定予以受理并依法進行審核。

    同日，中國證監(jiān)會就本次交易涉及的包括國泰君安與海通證券合并、海通證券解散、海富通基金管理有限公司變更主要股東及實際控制人、富國基金管理有限公司變更主要股東、海通期貨股份有限公司變更控股股東及實際控制人等行政許可申請依法予以受理，并出具《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》。

    此外，國泰君安、海通證券還同時披露了本次合并重組報告書（草案）的申報稿及修訂說明。相較于11月21日兩家公司發(fā)布的合并重組報告書（草案），本次披露的申報稿的核心信息均未發(fā)生變動，主要是對11月21日以來國泰君安、海通證券兩家的股東大會已批準(zhǔn)本次交易、雙方債務(wù)金額的小幅變動等內(nèi)容的修訂。

    回顧“國泰君安+海通證券”的合并重組歷程，9月5日，國泰君安、海通證券同步發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告；12月13日，兩家公司召開股東大會審議通過合并重組交易方案等相關(guān)議案，僅用時3個月就完成了全部公司治理程序。本次雙方合并重組申請在股東大會召開僅10天后即獲中國證監(jiān)會、上交所受理，推進速度之快再次超過市場預(yù)期。

    對于本次合并重組后續(xù)審批流程，北京市海問律師事務(wù)所表示，本次交易尚需香港聯(lián)交所對作為換股對價而發(fā)行的國泰君安H股在香港聯(lián)交所上市及允許交易的批準(zhǔn)；獲得上交所審核通過及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、注冊；獲得必要的境外反壟斷、境外外商投資或其他監(jiān)管機構(gòu)的審查通過等程序。

（編輯 才山丹）