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多措并舉防范違規(guī)短線交易

2024-11-05 00:08  來源:證券日報(bào) 

    桂小筍

    以“短線交易”為關(guān)鍵詞搜索上市公司公告可以看到,截至目前,年內(nèi)已有154份公告專門說明上市公司董監(jiān)高或其家屬出現(xiàn)違規(guī)短線交易行為,并就此行為向投資者公開致歉。

    監(jiān)管部門明確規(guī)定禁止上市公司持股5%以上的股東,以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在六個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的行為,是為了防止內(nèi)幕交易和操縱市場行為,保護(hù)所有股東的合法權(quán)益,同時(shí)保障市場交易的正常秩序。

    今年以來,不少公司陸續(xù)發(fā)布公告,以增持、回購、分紅等方式向投資者傳遞信心,并在公告中“表白”投資者,表示對公司長期發(fā)展有信心。但違規(guī)短線交易行為的出現(xiàn),無疑會(huì)動(dòng)搖投資者信心。

    筆者認(rèn)為,違規(guī)短線交易行為之所以屢禁不止,有多方面原因,包括部分上市公司董監(jiān)高及其親屬存在投機(jī)心理;部分公司內(nèi)部控制不完善等。

    在部分上市公司的公告中,對于出現(xiàn)違規(guī)短線交易的原因,往往以“不了解規(guī)則”概括說明。但也要警惕,部分上市公司董監(jiān)高及其家屬由于長期處在信息優(yōu)勢中,對于信息的重要性及公平交易原則有了“燈下黑”現(xiàn)象。

    對此,上市公司應(yīng)該定期對敏感信息的知情人和董監(jiān)高進(jìn)行提示、警示,防止違規(guī)行為出現(xiàn),傷害投資者對公司的信任。

    同時(shí),部分上市公司的內(nèi)部控制需要“補(bǔ)強(qiáng)”,對于遵規(guī)守法,董監(jiān)高及其家屬不應(yīng)該有盲區(qū)。

    上市公司在要求全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及近親屬認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件時(shí),要保證有效學(xué)習(xí)而不是流于形式;應(yīng)要求全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員強(qiáng)化對親屬行為的監(jiān)督落到實(shí)處;不斷加深對政策的理解,完善內(nèi)部控制,及時(shí)預(yù)警,以防范違規(guī)短線交易行為的發(fā)生。

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