上市公司應管好“身邊人” 拒絕違規(guī)短線交易

    李靜

    近日，上市公司高管親屬違規(guī)短線交易事件頻發(fā)，引起了社會各界的廣泛關注。

    據統(tǒng)計，截至目前，今年以來已有超50家A股上市公司發(fā)布了短線交易及致歉公告。這些公司大多在公告中“自證清白”，表示系高管親屬自主判斷的投資行為，與高管本人及上市公司無關。

    在筆者看來，短線交易破壞了市場的公平競爭環(huán)境，損害了普通投資者的利益。同時，高管親屬的短線交易行為也直接影響到上市公司的聲譽。頻頻出現(xiàn)短線交易，反映出相關行為人法律意識不足，對市場規(guī)則缺乏清晰認知；還顯示出相關行為人心存僥幸，缺乏對資本市場的敬畏之心。

    對此，筆者建議，上市公司首先應該提高信息披露透明度，確保所有投資者都能獲取關鍵信息。還應加強和完善內部控制機制，并對董監(jiān)高及其親屬進行法律法規(guī)和市場規(guī)則的教育和培訓，加大守法合規(guī)宣傳教育，督促董監(jiān)高及其親屬學法知法守法。

    其次，上市公司應建立健全的合規(guī)管理制度，對股票交易進行嚴格監(jiān)控，對違法違規(guī)行為“露頭就打”，確保公司及相關人員的交易行為合規(guī)。同時，一旦發(fā)現(xiàn)親屬有違規(guī)交易，公司高管也應一并接受處罰。

    此外，監(jiān)管部門也應加大監(jiān)管力度，提高違法成本，加大處罰力度，不能僅限于上繳非法所得及道歉，還應進行相應的處罰。同時，對涉案金額巨大的還可考慮采取終身證券市場禁入等措施。

    維護資本市場的健康發(fā)展，需要市場各方履職盡責，凝聚合力，對各類違法違規(guī)行為“零容忍”，堅決維護投資者的利益。