私募基金參與上市公司并購重組紓解股權(quán)質(zhì)押 基金業(yè)協(xié)會開辟備案“綠色通道”

    10月21日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）通過官方微信發(fā)布消息稱，將對參與上市公司并購重組紓解股權(quán)質(zhì)押問題的私募基金提供備案“綠色通道”。

    此前的10月19日，中基協(xié)在就“私募股權(quán)投資基金參與上市公司并購重組”相關(guān)問題答記者問時指出，私募股權(quán)投資基金特別是并購基金，是資本市場重要的直接融資工具。私募股權(quán)投資基金可以通過開立證券賬戶參與非公開發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等方式，購買已上市公司股票，參與上市公司并購重組。

    中基協(xié)在最新消息中指出，為支持私募基金管理人和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)（含證券公司私募基金子公司）募集設(shè)立的私募基金和資產(chǎn)管理計劃參與市場化、法治化并購重組，紓解當前上市公司股權(quán)質(zhì)押問題，自10月21日起，中基協(xié)將對符合條件的私募基金和資產(chǎn)管理計劃特別提供產(chǎn)品備案及重大事項變更的“綠色通道”服務。

    針對私募基金，具體安排為：

    1、基金類型選擇“私募股權(quán)投資基金”；

    2、基本信息頁面中，產(chǎn)品類型選擇“并購基金”，是否涉及上市公司并購重組字段選擇“是”；

    3、相關(guān)附件上傳頁面中，在“管理人（投顧）需要說明問題的文件”中上傳有關(guān)業(yè)務支持文件。業(yè)務支持文件可以是《立項報告》、《投資框架協(xié)議》、《投資意向書》、《盡調(diào)報告》等。

    針對資產(chǎn)管理計劃，具體安排為：

    1、基本信息頁面中，產(chǎn)品類型應選擇“權(quán)益類”或“混合類”，是否涉及上市公司并購重組字段選擇“是”；

    2、相關(guān)附件上傳頁面中，在“管理人需要提交的其他文件”中上傳有關(guān)業(yè)務支持文件。業(yè)務支持文件可以是《立項報告》、《投資框架協(xié)議》、《投資意向書》、《盡調(diào)報告》等。

    此外，中基協(xié)稱已與中國證券登記結(jié)算有限責任公司建立密切的信息交換機制。私募基金、資產(chǎn)管理計劃的產(chǎn)品編碼將于完成備案后的次日向中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行數(shù)據(jù)同步，便于私募基金和資產(chǎn)管理計劃開立證券賬戶。