139只私募產(chǎn)品違規(guī)超購科創(chuàng)板新股被罰

    7月23日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第2號）》，其中有29家私募機構(gòu)旗下139只產(chǎn)品被列入網(wǎng)下打新限制名單，原因是違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》相關(guān)規(guī)定，將被限制參加網(wǎng)下打新半年到一年。

    中國證券業(yè)協(xié)會表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中，存在違反《管理細則》第十五條第十一項規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

    限制名單中，涉及上海迎水投資、北京泓澄投資、浙江九章資產(chǎn)、廣東君之健投資、深圳紅籌投資、深圳林園投資、上海寬遠投資等29家私募機構(gòu)旗下的139只私募產(chǎn)品。其中，82只私募產(chǎn)品被限制一年，57只私募產(chǎn)品被限制半年。

    據(jù)悉，這些私募產(chǎn)品打新受限，主要原因是違反了《管理細則》第十五條，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

    當(dāng)晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會也表示，私募基金參與科創(chuàng)板投資應(yīng)依法合規(guī)。《管理細則》明確要求不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模”等十三種行為。部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會譴責(zé)一切破壞市場公平法治的行為，并敦促上述機構(gòu)認真反省，積極整改。