上交所：守住守好資本市場監(jiān)管第一道防線

    ■本報記者 朱寶琛

    新修訂的《證券交易所管理辦法》已于今年1月1日起施行?！掇k法》進一步突出了交易所一線監(jiān)管的主體地位，強化了交易所一線監(jiān)管的自律屬性，充實了交易所一線監(jiān)管的手段和措施，為交易所更好地履行一線監(jiān)管職責，提供了堅實的制度保障。

    上交所相關負責人1月5日在回答《證券日報》記者提問時表示，上交所黨委對此高度重視，積極研究部署具體落實工作。具體看，主要包括六個方面。

    一是全所深入學習辦法修訂內容。所黨委、總辦召開會議，深入學習領會《辦法》修訂的內容與精神，同時組織全所上下認真學習。

    二是全面梳理升級業(yè)務規(guī)則體系。遵循《辦法》確立的交易所依據業(yè)務規(guī)則實施自律管理的基本原則，結合《辦法》對交易所自律管理職責、手段和治理結構等新要求，系統(tǒng)評估和完善業(yè)務規(guī)則和業(yè)務協(xié)議，提升業(yè)務規(guī)則的針對性、適應性，夯實一線監(jiān)管的制度基礎。

    三是切實扛起一線監(jiān)管主體責任。按照“依法、從嚴、全面”的監(jiān)管要求，大幅度充實資本市場一線監(jiān)管力量，全面履行一線監(jiān)管各項職能，守住、守好資本市場監(jiān)管第一道防線。

    四是用足用好《辦法》賦予的監(jiān)管手段。對標《辦法》明確的監(jiān)管職責、對象、手段和措施，從上市公司、證券交易、會員參與人、證券中介和服務機構等方面，加大監(jiān)管力度，改進監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，維護市場公平正義，更好地保護投資者利益。

    五是規(guī)范自律監(jiān)管實施程序。進一步明確一線監(jiān)管的標準和流程，完善紀律處分、聽證、復核等機制，保障自律管理對象的合法權利，提升一線監(jiān)管的規(guī)范化和透明度。

    六是提升市場質量和效能。切實發(fā)揮好對證券交易活動組織、監(jiān)督、管理和服務功能，優(yōu)化資源配置，服務實體經濟；同時推進境內外市場的互聯(lián)互通，提升本土市場的國際競爭力。