A股上市公司“最小股東”積極發(fā)聲 已持有3442家公司股票行權1876次

    ■本報記者 朱寶琛

    截至2017年底，中證中小投資者服務中心共公益性持有滬深兩市3442家上市公司每家一手A股股票，累計行權1876次，其中建議權1584次，質詢權185次，表決權58次，查閱權41次，訴訟權8次；發(fā)送股東建議函1472次，公開發(fā)聲13次，參加股東大會58次，現(xiàn)場查閱41次；參加重大資產重組媒體說明會及投資者說明會36次，涉及重組金額2387億元、股東戶數(shù)共計140萬戶。

    這是《證券日報》記者3月13日從投服中心獲得的一組數(shù)據(jù)。

    2016年2月份，證監(jiān)會批準投服中心在上海、廣東（不含深圳）和湖南開展持股行權試點；2017年4月份，批準將試點范圍擴大至全國。

    專家表示，開展持股行權業(yè)務，是投資者自己行使和維護權利的行為，彌補投資者保護體系中自為機制的不足，是中國證監(jiān)會中小投資者保護的重大制度創(chuàng)新，是中小投資者保護的新途徑、新方法，與行政、自律構成保護投資者合法權益的“三駕馬車”，對資本市場平穩(wěn)、健康發(fā)展和市場“三公”建設，意義重大。

    同時，開展持股行權，以股東身份事前介入上市公司，構筑了與事中自律監(jiān)管、事后行政監(jiān)管的協(xié)同效應持股行權喚醒廣大中小投資者的權利意識，示范引領其積極行權，提高投資者參與公司治理的積極性和主動性，有助于形成投資者積極參與公司治理的新格局、新態(tài)勢。

    然而，在行權工作中也難免會有一些困難和問題。比如，制度保障不充分，權威性不足；行權決策難度增大；與系統(tǒng)內相關單位和部門尚未形成有效合力；行權工作不能全覆蓋。

    因此，投服中心表示，下一步將積極呼吁和推動持股行權法律體系的建立。在法律層面，積極推動《證券法》修訂中進一步明確投資者保護機構的法律地位；法規(guī)層面，積極呼吁國務院出臺專門的《投資者保護條例》，力爭在其中對持股行權的措施、方式、效力和保障條件等予以系統(tǒng)規(guī)定；部門規(guī)章層面，建議證監(jiān)會出臺持股行權工作相關部門規(guī)章或內部工作指引，對行權標的選擇的標準、行權流程等予以科學規(guī)范；內部制度層面，投服中心將制定完善持股行權工作規(guī)則、實施細則、工作指引等配套制度，進一步細化和明確行權標準、行權程序、信息披露等事項。

    同時，將進一步完善工作制度、強化內部管理；持續(xù)創(chuàng)新行權類型、深化行權業(yè)務，針對關聯(lián)交易、資金占用、違規(guī)擔保等公司治理和投資者權益保護的重點難點問題進行專項行權；建立多方聯(lián)動，加強溝通協(xié)調。