又一跨境操縱市場案查獲 涉案金額近33億

    繼2017年查處唐漢博跨境操縱市場案后，近日，證監(jiān)會成功查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場的典型案件。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，涉案機構(gòu)和人員涉嫌操縱滬市4只股票，非法獲利超過2000萬元，交易金額近33億元。

    高莉表示，該案是證監(jiān)會2017年第四批專項執(zhí)法行動集中部署查辦的一起私募基金領(lǐng)域違法案件，也是今年證監(jiān)會稽查執(zhí)法重點打擊的違法類型，相關(guān)案件正在審理之中。

    調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年12月至2016年8月，兩家私募基金管理人的相關(guān)從業(yè)人員預(yù)先合謀，集中6個資管產(chǎn)品籌集的資金，利用資金優(yōu)勢，在香港開立滬股通賬戶的同時，在內(nèi)地以多位員工、親友的名義開立數(shù)個A股賬戶，跨境配合操作，通過連續(xù)交易等手法操縱菲達環(huán)保等4只滬市股票

    高莉強調(diào)，為有效打擊跨境違法行為，服務(wù)我國資本市場改革開放大局，證監(jiān)會將堅持依法全面從嚴監(jiān)管，協(xié)同境外監(jiān)管執(zhí)法機構(gòu)，密切關(guān)注市場動態(tài)，監(jiān)測異常交易，緊盯跨境賬戶異常聯(lián)動，堅決打擊跨境操縱市場等違法行為，切實保護廣大投資者合法權(quán)益，促進互聯(lián)互通的市場機制平穩(wěn)運行。

    市場操縱一直是突出的違法違規(guī)案件類型。當日的新聞發(fā)布會上，高莉通報的五宗違法違規(guī)案中，證監(jiān)會對廣州安州投資管理有限公司操縱“節(jié)能風電”價格的案開出過億罰單。

    據(jù)介紹，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，廣州安州控制使用“廣州安州－安州價值優(yōu)選2號證券投資基金”等22個產(chǎn)品所開立的25個賬戶，集中資金優(yōu)勢，采用尾市拉抬、盤中拉抬、次日反向交易等方式操縱“節(jié)能風電”價格，獲利約5057.4萬元。

    證監(jiān)會決定，沒收廣州安州違法所得約5057.4萬元，并處以約5057.4萬元罰款；對直接負責的主管人員王福亮給予警告，并處以60萬元罰款。

    據(jù)記者統(tǒng)計，截至5月18日，證監(jiān)會今年已對超過10宗操縱市場案作出行政處罰，累計罰單規(guī)模已超過59億元。