大連證監(jiān)局積極探索新模式 把投資者權益保護工作不斷推向深入

    本報記者 李勇

    大連證監(jiān)局首倡的證券經營機構投資者委員會機制，運行五年多來，不僅成為投資者自我管理、自我服務、自我維權的平臺，也發(fā)揮著良好的溝通、調和作用，成為維護大連轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要棋子。在10月16日召開的大連轄區(qū)證券經營機構投資者教育和保護工作座談會上，參會的相關證券經營機構負責人均對這一機制給予了積極回應。

    “我們是20多年的老營業(yè)部，一些客戶信息過時了，甚至有的還是傳呼機的號碼，但到投委會坐一坐，聊一聊，客戶的聯系方式自然就問到了。”

    “在股市低迷、波動劇烈的時候真是起了大作用，通過‘投委會’與客戶進行溝通的效果要遠遠好過證券經營機構直接去和客戶溝通。”

    座談會上，已經成立“投委會”的這些營業(yè)部負責人，對于“投委會”的積極作用，都有著切身的體會。有證券營業(yè)機構的負責人表示，“投委會”密切了客戶的溝通，將許多糾紛化解于萌芽，而且提高了與客戶間的粘性，甚至還可以帶來新的客戶源。也有多位還未開展“投委會”運作的營業(yè)部負責人當場表示，要借鑒先進經驗，積極推進，早點把“投委會”成立起來。

    記者在座談會上了解到，截至目前，大連轄區(qū)的證券經營機構已經成立了26家“投委會”，這些“投委會”通過制定規(guī)范的章程，召開定期會議，組織交流座談，開展評獎評優(yōu)，發(fā)布?？榷喾N形式實行自律管理，在宣傳市場法規(guī)政策、引導投資者理性投資、改善資本市場各方關系、加強中小投資者教育、化解矛盾糾紛、暢通中小投資者與上市公司溝通交流渠道等方面都發(fā)揮了積極作用，已成為中小投資者保護工作的重要實踐，一些中小投資者形象地把這些“投委會”稱為“中小投資者之家”。

    大連證監(jiān)局相關負責人在座談會上表示，投資者教育與保護是行為監(jiān)管的最主要內容。大連轄區(qū)投資者教育與保護工作有其自身特點，特別是轄區(qū)上市公司被借殼較多，一定程度上造成了本地投資者行權困難。因此，強化中小投資者與上市公司間的溝通交流就成為一項重要工作。

    《證券日報》記者了解到，大連證監(jiān)局從中小投資者、上市公司的需求出發(fā)，自2018年8月起，聯合轄區(qū)上市公司協會和證券業(yè)協會及證券營業(yè)部投資者委員會，先后赴多家本地上市公司進行走訪調研。調研中，各方以行為監(jiān)管模式為起點，發(fā)散思維、充分碰撞，就完善轄區(qū)中小投資者保護工作、強化上市公司投資者關系管理、加強互聯網模式下上市公司與中小投資者溝通交流方式等問題，獻計獻策、暢所欲言。經過總結梳理，大連證監(jiān)局已初步形成了監(jiān)管模式轉型下中小投資者與上市公司溝通交流的新模式新路徑。一是繼續(xù)發(fā)揮好轄區(qū)證券經營機構投資者委員會作為“中小投資者之家”的優(yōu)勢作用。在證券經營機構中擴大設立范圍，進一步加強與大連上市公司協會、大連市證券業(yè)協會和監(jiān)管部門的溝通交流，鼓勵投委會提出自己的需求，主動發(fā)出聲音，以更積極、更開放的姿態(tài)投入到新形勢下的投資者教育與保護工作之中。二是探索在轄區(qū)上市公司建立“中小股東之家”，實現中小投資者與上市公司實地或網絡溝通交流常態(tài)化、有序化、規(guī)范化，構建互信共贏的投資關系。三是面對移動互聯的深入發(fā)展，探索以互聯網為平臺走進上市公司，搭建上市公司與中小投資者溝通的橋梁。同時，將中小投資者與上市公司之間的溝通交流通過網絡直播的形式，傳遞給更多的中小投資者，讓投資者更全面深入了解上市公司，促進上市公司提高透明度、完善公司治理、提升規(guī)范運作水平，進一步構建互信共贏的投資關系，共同下好行為監(jiān)管這盤大棋。