證監(jiān)會披露1宗案件 新華匯嘉操縱股票被罰

    ■本報記者 左永剛

    近日，中國證監(jiān)會披露了對北京新華匯嘉投資管理有限公司（簡稱新華匯嘉）和時為新華匯嘉法定代表人、總經(jīng)理、投資總監(jiān)的王衛(wèi)東的行政處罰決定書。

    經(jīng)查明，新華匯嘉實際控制并操作涉案賬戶，利用資金優(yōu)勢，采用尾盤大量買入提高股票收盤價并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進行交易等手法，影響了涉案股票的交易價格。因此證監(jiān)會決定沒收新華匯嘉沒收違法所得109.15萬元，并處以327.46萬元罰款，共計罰沒436.61萬元；對王衛(wèi)東給予警告，并處以30萬元罰款。

    涉案期間，新華匯嘉控制、管理涉案的10只證券投資產(chǎn)品，其中，4只為新華匯嘉發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，6只為由新華匯嘉擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品。相關產(chǎn)品在涉案期間均由新華匯嘉投資總監(jiān)、法定代表人、總經(jīng)理王衛(wèi)東進行管理，王衛(wèi)東使用該等產(chǎn)品對應的證券賬戶進行涉案交易。

    具體來看，2015年新華匯嘉利用資金優(yōu)勢，通過尾盤大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱“寶信軟件”；此外，新華匯嘉于2015年利用資金優(yōu)勢，通過尾盤大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱“聯(lián)發(fā)股份”。

    證監(jiān)會認為，新華匯嘉實際控制并操作涉案賬戶，利用資金優(yōu)勢，采用尾盤大量買入提高股票收盤價并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進行交易等手法，影響了涉案股票的交易價格，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的情形，王衛(wèi)東為對新華匯嘉違法行為直接負責的主管人員。

    最終經(jīng)查明，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會對新華匯嘉和王衛(wèi)東作出上述處罰。