證監(jiān)會向國聯(lián)證券出具警示函

    昨日，證監(jiān)會決定對國聯(lián)證券采取出具警示函措施，直指國聯(lián)證券與國金證券的合并重組事宜。

    經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)公司在籌劃重大資產(chǎn)重組過程中存在以下問題：一是未有效評估監(jiān)管政策，對重組備選方案準(zhǔn)備不足；二是未審慎評估對證券市場的影響。

    上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（八）項等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    國聯(lián)證券與國金證券合并一事曾引發(fā)廣泛關(guān)注。9月18日午后，國聯(lián)證券、國金證券股價迅速拉升并先后觸及漲停板，2家券商合并的傳聞也迅速傳開。9月20日雙方宣布合并，并于次日起停牌。彼時質(zhì)疑聲四起，認(rèn)為重組合并消息或提前泄露。10月12日晚間，國金證券、國聯(lián)證券發(fā)布公告，宣告終止籌劃重大資產(chǎn)重組，公司股票將于10月13日開市起復(fù)牌。

    9月25日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬稱，證監(jiān)會啟動對2家公司的核查，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，要求公司自查、提交內(nèi)幕信息知情人名單。如核查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法及時查處，堅決落實“零容忍”要求。