從嚴監(jiān)管“假外資” 證監(jiān)會擬修改規(guī)則

    明確“滬深股通投資者不包括內地投資者”

    本報記者 邢萌

    12月17日，證監(jiān)會表示，為完善滬深港通機制，我會擬對《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進行修改，現向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2022年1月16日。

    據介紹，近年來，有部分內地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權限，通過滬深股通交易A股。目前此類交易總體規(guī)模不大，交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數量約有170萬名，但大部分無實際交易，近三年有北向交易的內地投資者約有3.9萬名。

    證監(jiān)會強調，此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中98%以上已開立內地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動的風險，也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運行和長遠發(fā)展。為統籌金融開放和安全，依法加強對跨境證券活動的監(jiān)管，保護內地投資者合法權益，穩(wěn)定市場預期，維護滬深港通平穩(wěn)運行，證監(jiān)會決定修訂《規(guī)定》，規(guī)范內地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴監(jiān)管。

    據了解，本次將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為，“投資者依法享有通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買入的股票的權益。滬深股通投資者不包括內地投資者。”滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務實施辦法對內地投資者具體范圍等做進一步明確，內地投資者包括“持有中國內地身份證明文件的中國公民和在中國內地注冊的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。”

    證監(jiān)會指出，為順利推進規(guī)范工作，保護存量投資者的合法權益，做了過渡期安排。自規(guī)則實施之日起，香港經紀商不得再為內地投資者新開通滬深股通交易權限。政策實施之日起1年為過渡期，過渡期內，存量內地投資者可繼續(xù)通過滬深股通買賣A股。過渡期結束后，存量投資者不得再通過滬深股通主動買入A股，所持A股可繼續(xù)賣出；無持股內地投資者的交易權限由香港經紀商及時注銷。