中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司履行社會責任專項評價辦法》

    本報見習記者 楊潔

    12月23日，據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“協(xié)會”）消息，為進一步督促證券公司履行社會責任，完善社會責任激勵約束機制，規(guī)范社會責任專項評價工作，結(jié)合近年來證券行業(yè)履行社會責任的實踐成果和專項評價的工作經(jīng)驗，根據(jù)《證券法》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，協(xié)會研究制定了《證券公司履行社會責任專項評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》），并對2017年發(fā)布、2018年修訂的《證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價指標》予以修訂，調(diào)整為《證券公司履行社會責任專項評價指標》（以下簡稱《評價指標》）。

    《評價辦法》共十八條，包括總則、評價內(nèi)容、評價實施與結(jié)果運用、附則等四章。第一章為總則，明確制定目的和依據(jù)、評價含義、工作原則、評價主體、適用范圍等。第二章為評價內(nèi)容，明確證券公司服務鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等內(nèi)容。第三章為評價實施與結(jié)果運用，明確評價系統(tǒng)、材料提交要求、評價程序、結(jié)果運用等。第四章為附則，明確評價期、評價指標調(diào)整、辦法施行等。

    《評價指標》包括四項評價內(nèi)容，共計12個指標，修訂情況主要體現(xiàn)在：一是擴充了評價內(nèi)容，涵蓋服務鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會公益、所獲表彰獎勵等四項。二是豐富了評價指標，新增三項指標“參與證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”。三是細化了評價標準，對“‘一司一縣’結(jié)對幫扶脫貧縣數(shù)量”“參與證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動情況”“開展投資者教育活動情況”“投資者教育工作評估情況”等指標明確了具體要求。

    在《評價辦法》和《評價指標》征求意見期間，行業(yè)機構(gòu)、監(jiān)管部門就社會責任專項評價的基本思路、主要內(nèi)容和評價方式等形成了共識，并提出完善意見和建議。協(xié)會在綜合考慮行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，經(jīng)認真研究，充分采納了相關(guān)合理意見和建議。下一步，協(xié)會將適時組織相關(guān)培訓，明確專項評價的相關(guān)要求，持續(xù)督促證券公司深化“一司一縣”結(jié)對幫扶，積極參與鄉(xiāng)村振興公益行動，增強服務人民共享發(fā)展成果的社會責任，為實現(xiàn)第二個百年奮斗目標貢獻行業(yè)應有之力。

    自2017年以來，在證監(jiān)會的授權(quán)和指導下，協(xié)會已連續(xù)五年組織行業(yè)開展社會責任專項評價，取得了顯著的激勵效果。一是行業(yè)“一司一縣”結(jié)對幫扶地區(qū)全部實現(xiàn)脫貧摘帽。在決勝脫貧攻堅的偉大實踐中，102家證券公司結(jié)對幫扶307個國家級貧困縣，在2020年底全部實現(xiàn)脫貧摘帽，展現(xiàn)了證券行業(yè)應有的政治責任和社會擔當。二是行業(yè)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢服務貧困地區(qū)企業(yè)融資取得實效。自2016年至2020年，證券公司積極為貧困地區(qū)企業(yè)規(guī)范公司治理、改善融資途徑提供專業(yè)服務，幫助貧困地區(qū)企業(yè)直接融資3215億元，培育產(chǎn)業(yè)“造血”功能，發(fā)揮了通過支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶活一方經(jīng)濟的作用。三是行業(yè)廣泛開展公益實踐社會形象得到提升。自2016年以來，證券行業(yè)公益性支出保持逐年增長，累計達27.6億元。經(jīng)統(tǒng)計，行業(yè)已有20家證券公司參與設(shè)立慈善公益基金會20個，累計捐贈資金達15.6億元；共有46家證券公司出資設(shè)立35只慈善公益基金，累計規(guī)模超過2.5億元，證券行業(yè)公益事業(yè)活動已初具規(guī)模。

    脫貧攻堅全面收官后，黨中央對新時期鞏固脫貧攻堅成果、推進鄉(xiāng)村振興、促進共同富裕等提出了進一步的部署要求。在高質(zhì)量發(fā)展中服務國家戰(zhàn)略，既是證券行業(yè)成長進步的必由之路，也是行業(yè)機構(gòu)理應擔當?shù)纳鐣熑巍樨瀼芈鋵嶞h中央、國務院決策部署，推動證券行業(yè)服務國家戰(zhàn)略、踐行新發(fā)展理念、促進高質(zhì)量發(fā)展，協(xié)會研究制定了《評價辦法》，重新修訂了《評價指標》，按照“突出重點、兼顧長遠、公平客觀、易于量化”的原則，從服務鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會公益等方面明確導向、細化要求，形成以體現(xiàn)證券行業(yè)社會責任內(nèi)涵為核心，客觀評估履行社會責任投入度和貢獻度為標準，督促行業(yè)持續(xù)加大社會責任投入為導向的激勵約束機制。

（編輯 李波）