證監(jiān)會修改派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定 進一步完善問責制度機制

    本報記者 吳曉璐

    5月31日，為落實中央巡視反饋意見，發(fā)揮監(jiān)管精神的引領(lǐng)導(dǎo)向作用，進一步完善問責制度機制，證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進行了修改，形成了《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定〉的決定》，自2022年7月1日起施行。

    增加對派出機構(gòu)進行問責的規(guī)定

    證監(jiān)會表示，本次修改，在規(guī)章層面確立了對派出機構(gòu)進行監(jiān)管問責的工作機制。在《規(guī)定》第七章附則中增加一條，作為第五十條，明確派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員不履行或者不正確履行職責的，應(yīng)當予以問責，并明確了中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門的監(jiān)管責任。同時，將第四十九條改為第五十一條，該條第二款明確對中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的問責參照執(zhí)行上述規(guī)定。

    關(guān)于問責情形。修改后的《規(guī)定》明確對以下四種情形應(yīng)當予以問責：一是在重大原則問題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力;二是該發(fā)現(xiàn)的重大風險問題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風險問題不報告不處置，風險應(yīng)對不及時，風險處置措施失當;三是履行管理、監(jiān)督職責不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場準入把關(guān)不嚴、日常監(jiān)管不盡職;四是其他按照規(guī)定應(yīng)當問責的失職失責情形。存在上述情形，且造成嚴重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當予以問責。

    關(guān)于問責對象。修改后的《規(guī)定》明確問責對象包括“派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員”，按照黨內(nèi)問責有關(guān)規(guī)定，具體指在黨的建設(shè)、黨的事業(yè)中失職失責的有關(guān)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部。

    關(guān)于問責機制。修改后的《規(guī)定》對問責機制做了框架性規(guī)定，明確派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員有應(yīng)當問責的失職失責情形之一的，中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門應(yīng)當提出開展問責的建議，開展問責調(diào)查，并提出處理建議。中國證監(jiān)會根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問責決定。

    完善派出機構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責表述    

    據(jù)證監(jiān)會介紹，根據(jù)有關(guān)政策文件的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管實踐情況，修改后的《規(guī)定》進一步完善了派出機構(gòu)有關(guān)監(jiān)管職責的表述，主要包括：一是第五條增加一項作為第（四）項，明確派出機構(gòu)的監(jiān)管職責包括“依法依規(guī)整治非法證券期貨活動”。

    二是進一步明確派出機構(gòu)在清理整頓各類交易場所工作中的職責，將第二十三條第一款修改為“派出機構(gòu)負責配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作，推動建立健全相關(guān)交易場所長效管理機制，做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，向中國證監(jiān)會報送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風險等，推動轄區(qū)清理整頓各類交易場所工作有序進行。”

    三是進一步明確派出機構(gòu)在私募基金管理人風險處置工作中的職責，增加一條作為第二十四條：“派出機構(gòu)以風險、問題為導(dǎo)向加強對私募基金管理人的風險監(jiān)測，負責與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風險處置的協(xié)作機制，與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實私募基金風險處置各項具體工作。”

（編輯 張明富）