中證協(xié)發(fā)布證券公司保薦業(yè)務規(guī)則 督促保薦機構歸位盡責

    中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》（下稱《保薦業(yè)務規(guī)則》）。《保薦業(yè)務規(guī)則》以督促保薦機構歸位盡責、發(fā)揮資本市場“看門人”作用為導向，進一步明確保薦機構的基本職責和執(zhí)業(yè)標準，并于發(fā)布之日實施。

    《保薦業(yè)務規(guī)則》主要包括健全保薦機構專業(yè)責任要求，細化規(guī)定廉潔從業(yè)自律管理要求，加強持續(xù)督導的工作要求，明確內(nèi)部制衡、問責等規(guī)定，構建投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量聲譽約束機制等五方面內(nèi)容。

    《保薦業(yè)務規(guī)則》明確，保薦機構履行審慎核查義務，對其他證券服務機構出具的專業(yè)意見保持合理信賴和職業(yè)懷疑，應根據(jù)發(fā)行人所處行業(yè)及發(fā)行人自身特點等情況，遵照《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等規(guī)定，采取必要核查手段進行印證，綜合判斷證券服務機構出具的專業(yè)意見內(nèi)容是否存在重大異常，并列舉了“重大異常”的一般情形。

    同時，《保薦業(yè)務規(guī)則》從內(nèi)部控制、組織架構、人員管理、文化建設、禁止性行為等方面全面系統(tǒng)規(guī)定保薦機構廉潔從業(yè)相關要求，予以專章規(guī)定，進一步壓實保薦機構主體責任。

    《保薦業(yè)務規(guī)則》還對保薦機構持續(xù)督導期業(yè)務提出勤勉盡責要求，細化保薦機構的持續(xù)督導責任、人員配置、內(nèi)部控制、履職方式等規(guī)定，并要求保薦機構報送持續(xù)督導階段費用情況。

    根據(jù)《保薦業(yè)務規(guī)則》，保薦機構應建立并完善內(nèi)控部門對保薦業(yè)務部門的制衡機制，同時建立并完善內(nèi)部問責機制，強化保薦業(yè)務負責人、保薦業(yè)務部門負責人、保薦代表人、質(zhì)控、內(nèi)核等保薦業(yè)務全鏈條人員的責任意識。

    此外，《保薦業(yè)務規(guī)則》明確了做好與投行業(yè)務質(zhì)量評價機制、執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制、工作底稿電子化報送機制的銜接要求，推動形成專業(yè)為本、質(zhì)量致勝、責任至重、聲譽至上的執(zhí)業(yè)生態(tài)。