北交所完善申報前咨詢溝通機制 提高發(fā)行上市透明度

    本報訊 據(jù)北交所官網(wǎng)，為踐行“透明審核、便企惠民”理念，提高發(fā)行上市審核公開透明度，更好服務市場主體，北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）制定了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務辦理指南第3號——申報前咨詢溝通》（以下簡稱《申報前咨詢溝通指南》），于3月21日發(fā)布并施行。

    北交所開市以來，一直堅持開門辦市場、為市場主體辦實事，建立了審核全鏈條咨詢溝通機制，并在實踐中不斷優(yōu)化，對提高申報與審核質量發(fā)揮了積極作用。本次發(fā)布實施《申報前咨詢溝通指南》，是在《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務辦理指南1號——申報與審核》關于申報前后咨詢溝通相關規(guī)定的基礎上，結合前期實踐經(jīng)驗，進一步細化申報前咨詢溝通的具體做法，明確市場主體預期。

    對于申報前咨詢溝通階段溝通交流問題的整改規(guī)范、核查和披露情況，北交所將在后端審核問詢環(huán)節(jié)統(tǒng)籌考慮。通過申報前咨詢溝通、直聯(lián)審核等服務機制，有助于夯實北交所高效審核基礎，打造預期更明、效率更高的上市服務品牌，更好服務創(chuàng)新型企業(yè)和民營科技企業(yè)上市發(fā)展。

    在全面實行注冊制背景下，北交所對申報前咨詢溝通機制進行標準化、規(guī)范化、便利化，有助于更好消除信息不對稱，便利市場主體順暢、高效申報上市。

    一是廣覆蓋。為所有籌備上市的企業(yè)提供涉及規(guī)則理解相關重大問題的業(yè)務咨詢服務，及時答疑解惑；對于申報確定性較強的進入輔導階段的企業(yè)，提供覆蓋規(guī)范整改事項、監(jiān)管審核關注事項、申請文件編制等的全面深入的溝通交流。企業(yè)在申報掛牌前溝通直聯(lián)審核機制事項的，可參照《申報前溝通指南》的規(guī)定執(zhí)行。

    二是暢渠道?；I備北交所上市的企業(yè)，可通過線上溝通系統(tǒng)提交溝通申請，北交所將在規(guī)定的時限內(nèi)進行回復和辦理。

    三是深溝通。北交所目前申報企業(yè)均是新三板創(chuàng)新層公司，審核人員可以在了解企業(yè)監(jiān)管信息、公開信息等基礎上，提供“一企一檔”的精準申報前咨詢溝通服務。已報輔導的企業(yè)可就核查發(fā)現(xiàn)的需規(guī)范事項、監(jiān)管審核重點關注的事項、招股說明書等文件編制情況等與審核人員深入溝通。

    四是緊跟進。北交所安排專人持續(xù)跟進發(fā)行人、中介機構溝通事項，發(fā)現(xiàn)涉及新的審核監(jiān)管重點關注事項的，將通過電話、書面等方式跟進溝通。

    五是強監(jiān)督。明確參與人員應嚴格遵守廉政紀律、工作紀律和保密紀律，北交所參與咨詢溝通的工作人員按照規(guī)定做好內(nèi)幕知情人管理登記，實現(xiàn)全過程留痕和監(jiān)督。

    為便利企業(yè)充分用好申報前后的咨詢溝通渠道，北交所將通過電子郵件向進入北交所發(fā)行上市輔導階段的各企業(yè)發(fā)送《北交所關于申報前咨詢溝通的溫馨提示》，告知申報前咨詢溝通渠道，并提醒廉政要求。保薦機構為企業(yè)提交申報材料后，將在業(yè)務支持系統(tǒng)收到一份《受理溫馨提示》，包含申報后溝通咨詢渠道、審核流程、廉政提醒等內(nèi)容。

    北交所表示，下一步將在中國證監(jiān)會的領導下，堅持服務立所理念，持續(xù)加強與市場主體的溝通，及時回應市場主體關切，著力打造市場信賴、服務友好、廉潔透明，具有品牌影響力的一流交易所。（邢萌）